證券業(yè)悄然備戰(zhàn)反洗錢

　　本報記者 夏麗華 北京報道

　　與熱熱鬧鬧的銀行業(yè)、外匯等領(lǐng)域的反洗錢相比，證券業(yè)的反洗錢監(jiān)管由于相關(guān)法規(guī)的缺位，顯得“安靜”許多。

　　據(jù)證券監(jiān)管部門反洗錢處的人士介紹，雖然離法規(guī)正式出臺還有一段時間，但目前

一系列旨在加強市場基礎(chǔ)制度建設的各項舉措中，已經(jīng)在為將來證券業(yè)反洗錢工作的展開做準備。

　　因為還沒有建立像銀行業(yè)那樣正式、常規(guī)的反洗錢機制，納入司法部門的證券業(yè)反洗錢案例基本沒有。但這并不是說證券業(yè)沒有相關(guān)的反洗錢活動。我國目前已經(jīng)發(fā)現(xiàn)不少非銀行類的金融機構(gòu)從事洗錢等不法行為，比如在證券業(yè)利用投資賬戶等手法從事洗錢活動，在期貨業(yè)利用對沖交易等從事洗錢活動，國家有關(guān)部門已采取行政處置等方式對相關(guān)機構(gòu)進行了查處。

　　值得注意的是，由于近年來隨著銀行業(yè)

　　在形式上，證券業(yè)的洗錢行為與通常的證券違法違規(guī)行為有很大的相似性。可以看出，不管是銀行業(yè)還是證券業(yè)的反洗錢，整個過程中賬戶管理是非常重要的一個環(huán)節(jié)。上周中國

　　上述反洗錢處的人士說，這些規(guī)定實際上也是今后展開證券業(yè)反洗錢工作的基礎(chǔ)性工作，建立掌握可疑交易、可疑信息的渠道。目前證券交易所的實時交易檢測系統(tǒng)等都是將來收集信息、情報的渠道之一。此前央行反洗錢局負責人也曾表示，今年年內(nèi)將規(guī)定證券業(yè)等報告可疑信息的義務，為證券和保險業(yè)的反洗錢監(jiān)管做好準備。

　　證券業(yè)的反洗錢工作突然備受關(guān)注，還與我國正致力加入反洗錢國際組織FATF(金融行動特別工作組)有很大關(guān)系。按照FATF的評估要求，不僅要考察被評估國反洗錢、反恐融資法律法規(guī)的規(guī)定、反洗錢基礎(chǔ)設施和制度建設情況，而且更側(cè)重考察相關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行情況、有關(guān)反洗錢基礎(chǔ)設施和制度的運行效果。因此，反洗錢工作的全面開展勢在必行。

　　目前隸屬于

　　不過也有業(yè)內(nèi)人士指出，目前證券市場上確實存在部分灰色資金，反洗錢工作的展開，必然對這部分資金的影響較大，它們的出逃或?qū)κ袌鲈斐梢欢ǖ拇驌簟＿@可能會影響證券市場金融機構(gòu)參與反洗錢工作的積極性，這也是將來相關(guān)監(jiān)管部門在開展反洗錢工作時要特別注意的地方。