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早報(bào)記者 陳其玨
證監(jiān)會昨天宣布，《證券登記結(jié)算管理辦法》(征求意見稿)(以下簡稱《辦法》)現(xiàn)已起草完畢，向社會公開征求意見。根據(jù)《辦法》，證券賬戶實(shí)行實(shí)名制開戶制度，并采用集中登記原則。
據(jù)證監(jiān)會介紹，《辦法》的征求意見時(shí)間為3月16日至3月23日。待征求意見結(jié)束后，該會將對《辦法》作進(jìn)一步修改完善并正式發(fā)布實(shí)施。
為了交易安全，《辦法》規(guī)定，必須實(shí)施證券賬戶實(shí)名制開戶制度，同時(shí)明確了清算交收中的貨銀對付原則，并在結(jié)算機(jī)構(gòu)建立各種風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
《辦法》規(guī)定，投資者開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請，后者可以直接為投資者開立證券賬戶，也可以委托證券公司代為辦理。
證券公司代理開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，認(rèn)真審核投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料，確保開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。
“過去開戶是實(shí)中有虛，常出現(xiàn)‘拖拉機(jī)賬戶’現(xiàn)象。而上述做法有望杜絕這一現(xiàn)象。”國泰君安打浦路營業(yè)部總經(jīng)理韓孝亮昨告訴上海東方早報(bào)記者。
過去有些投資者為了分散資金，以提高新股認(rèn)購的成功率，經(jīng)常會在一個主賬戶下掛很多個子賬戶。其中，只有主賬戶是實(shí)名的，子賬戶都是虛的。但這么做很容易造成賬戶的混亂，并引起一些法律上的糾紛。而根據(jù)《辦法》，這種“拖拉機(jī)賬戶”將不能生存。
韓孝亮透露，國泰君安早在幾個月前就已規(guī)定，營業(yè)部新開賬戶必須“一對一”，并限期取消“拖拉機(jī)賬戶”。現(xiàn)在證監(jiān)會將這一規(guī)定納入《辦法》，是進(jìn)一步在法規(guī)上予以規(guī)范。
證監(jiān)會有關(guān)人士表示，在現(xiàn)行法律和規(guī)章中，只有《證券法》和《證券交易所管理辦法》對證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動作了原則規(guī)定。
同時(shí)，隨著證券市場的不斷發(fā)展壯大，現(xiàn)有法律和規(guī)章在一定程度上已不能滿足證券市場進(jìn)一步發(fā)展規(guī)范的實(shí)際需要。因此，《辦法》的出臺，有助對《證券法》關(guān)于證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的原則規(guī)定加以細(xì)化，并理順證券登記結(jié)算活動中各參與方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
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