券商綜合治理有明確時(shí)間 年底前停設(shè)新證券公司

　　進(jìn)入新年，隨著《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法(征求意見稿)》的出臺(tái)，人們的注意力再次集中到證券公司身上。2005年，伴隨著股權(quán)分置改革的穩(wěn)步推進(jìn)，券商綜合治理工作也按照預(yù)期計(jì)劃有條不紊地進(jìn)行著。不可否認(rèn)，證券公司全行業(yè)通過改革與創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)規(guī)范發(fā)展的條件已經(jīng)初步具備。在此情況下，國務(wù)院辦公廳于去年7月底轉(zhuǎn)發(fā)了證監(jiān)會(huì)擬定的《證券公司綜合治理工作方案》，為全新制度環(huán)境下券商"新生活"的到來列出了時(shí)間表。

　　明年底前消除行業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患

　　隨著基礎(chǔ)制度的建立完善和各項(xiàng)監(jiān)管措施的進(jìn)一步強(qiáng)化，以及

　　在該方案中，證監(jiān)會(huì)對綜合治理工作的遠(yuǎn)期目標(biāo)是這樣描繪的:在2007年底前，證券公司全面實(shí)施公開披露制度，報(bào)送的信息要真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；客戶資產(chǎn)安全、完整，公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)有效隔離，實(shí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；依法合規(guī)經(jīng)營意識(shí)全面樹立，經(jīng)營行為基本規(guī)范；內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理能力普遍增強(qiáng)，歷史遺留問題基本化解，市場化創(chuàng)新有序進(jìn)行，盈利模式明顯改善，財(cái)務(wù)狀況總體健康，沒有行業(yè)性重大風(fēng)險(xiǎn)隱患。

　　今年底前停止批設(shè)新證券公司

　　在《關(guān)于證券公司綜合治理工作方案》中，證監(jiān)會(huì)第一次明確綜合治理證券公司時(shí)間表，提出風(fēng)險(xiǎn)處置、日常監(jiān)管和推進(jìn)行業(yè)發(fā)展三管齊下，全面展開對中國證券公司的綜合治理。

　　根據(jù)《方案》，去年10月底前，證監(jiān)會(huì)逐家摸清證券公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)；證券公司要制訂整改計(jì)劃，提出整改措施，明確期限、進(jìn)度和責(zé)任人，化解已經(jīng)存在的問題和風(fēng)險(xiǎn)。對交清底數(shù)并制定了切實(shí)可行整改計(jì)劃的公司，視具體情況，給予半年到一年半的時(shí)間進(jìn)行整改，并適當(dāng)限制開辦有關(guān)業(yè)務(wù)；對按期完成整改計(jì)劃、有效化解風(fēng)險(xiǎn)的公司，支持其規(guī)范發(fā)展；對在自查中弄虛作假、整改不力或繼續(xù)違規(guī)的公司及其有關(guān)責(zé)任人，及時(shí)予以查處。

　　從具體情況來看，方案要求的摸清券商風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)的工作按計(jì)劃完成，對于那些整改不力、發(fā)生新問題或者整改無效的公司，管理層已決定依法采取行政強(qiáng)制措施。同時(shí)，管理層表示將積極研究開展融資融券等服務(wù)的具體實(shí)施辦法，充分發(fā)揮其在證券發(fā)行、交易活動(dòng)中的中介作用，擴(kuò)大券商主營業(yè)務(wù)的盈利來源。

　　《方案》還顯示，2006年的工作包括:爭取5月起實(shí)施《證券公司監(jiān)管條例》；6月前公布證券公司凈資本規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系；年底前對所有在職和擬任高管人員進(jìn)行一次強(qiáng)制輪訓(xùn)和專業(yè)測試，要求限期達(dá)標(biāo)，不能達(dá)標(biāo)的限期離任。按照《證券公司治理準(zhǔn)則(試行)》，進(jìn)一步規(guī)范股東行為，在準(zhǔn)入環(huán)節(jié)采取中介機(jī)構(gòu)出具專項(xiàng)意見書、監(jiān)管機(jī)關(guān)聆訊、查詢相關(guān)征信系統(tǒng)等措施，加強(qiáng)資質(zhì)審查和誠信調(diào)查。此外，2006年底前，除確有利于化解風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)整合的個(gè)案之外，停止批設(shè)新的證券公司和營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)。

　　在綜合治理的各項(xiàng)措施下，截至2005年底，與綜合治理前相比，證券公司違規(guī)理財(cái)、挪用保證金、挪用客戶債券等現(xiàn)象均大幅度減少，通過并賬、清理、核銷、剝離，賬外經(jīng)營也大幅減少，券業(yè)風(fēng)險(xiǎn)得到了有效的大幅釋放。(記者王璐)

　　[資料鏈接]：券商綜合治理內(nèi)容和目標(biāo)

　　2005年7月29日，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)關(guān)于《證券公司綜合治理工作方案》。

　　綜合治理工作的基本思路是:緊緊抓住宏觀經(jīng)濟(jì)良性運(yùn)行和證券市場深化改革的重要機(jī)遇，以加強(qiáng)防范、完善制度、形成機(jī)制、打擊違法違規(guī)活動(dòng)為目標(biāo)，將風(fēng)險(xiǎn)處置、日常監(jiān)管和推進(jìn)行業(yè)發(fā)展三管齊下，做到防治結(jié)合，以防為主，力爭在兩年內(nèi)，基本化解現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)，初步建立新的機(jī)制，有效防范新的風(fēng)險(xiǎn)，為證券公司規(guī)范、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

　　綜合治理工作的基本原則:多管齊下，分類處置；標(biāo)本兼治，重在治本；統(tǒng)籌兼顧，確保穩(wěn)定；依法行政，完善機(jī)制。

　　綜合治理工作的遠(yuǎn)期目標(biāo):在2007年底前，證券公司全面實(shí)施公開披露制度，報(bào)送的信息要真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；客戶資產(chǎn)安全、完整，公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)有效隔離，實(shí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；依法合規(guī)經(jīng)營意識(shí)全面樹立，經(jīng)營行為基本規(guī)范；內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理能力普遍增強(qiáng)，歷史遺留問題基本化解，市場化創(chuàng)新有序進(jìn)行，盈利模式明顯改善，財(cái)務(wù)狀況總體健康，沒有行業(yè)性重大風(fēng)險(xiǎn)隱患；公司數(shù)量與結(jié)構(gòu)基本合理，市場定位清晰、明確，優(yōu)勝劣汰機(jī)制基本形成，行業(yè)對外開放穩(wěn)步推進(jìn)，國際化競爭格局初現(xiàn)；證券公司的市場創(chuàng)新和中介功能得到增強(qiáng)，能有效發(fā)揮支持、促進(jìn)證券市場持續(xù)健康發(fā)展的積極作用。相關(guān)法律制度比較完備。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)與公安、司法機(jī)關(guān)的協(xié)作機(jī)制進(jìn)一步完善，監(jiān)管資源和手段充足，監(jiān)管工作水平明顯提高，違法違規(guī)行為能得到迅速發(fā)現(xiàn)和及時(shí)處理。證券公司運(yùn)行和監(jiān)管體系中各環(huán)節(jié)責(zé)任明確，責(zé)任追究制度有效執(zhí)行。

　　綜合治理工作的配套措施:

　　(一)成立證券公司綜合治理專題工作小組。

　　(二)設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。

　　(三)鼓勵(lì)地方人民政府和有關(guān)方面對風(fēng)險(xiǎn)證券公司實(shí)施重組。

　　(四)進(jìn)一步拓寬證券公司融資渠道，解決證券公司的流動(dòng)性問題，支持優(yōu)質(zhì)證券公司創(chuàng)新發(fā)展。

　　(五)全力維護(hù)證券公司正常經(jīng)營秩序和社會(huì)穩(wěn)定。