深圳證監局學習兩法座談會全記錄

http://whmsebhyy.com 2005年11月04日 11:23 證券時報

　　□本報記者彭松

　　證券法、公司法修訂，意義深遠；對于證券經營機構而言，影響尤為直接。昨日，深圳十大證券機構負責人齊聚深圳證監局舉辦的轄區“兩法”學習宣傳座談會，暢談新法新時代。

　　“機遇與挑戰并存。”———這是與會機構負責人的普遍看法。他們認為，“兩法”修訂對資本市場的發展是長期利好，給予證券業更廣闊發展空間。同時，新的市場環境也對各參與主體提出更高要求。證券機構應當盡快自我提升，以迎接新的挑戰，更好把握未來的廣闊機遇。

　　新法帶來歷史機遇

　　“兩法修訂，非常及時。”國信

證券總裁胡繼之說，股權分置改革推進以來，許多新的市場因素正在積累，一個全新的市場局面正在出現。這個時候完成“兩法”的修訂，正是市場發展的客觀需要，對市場的健康運行具有重要的基礎性作用。他說，對于證券公司而言，新法既嚴格規定了各項行為準則，又為證券公司大大開拓了新的發展空間。

　　第一創業證券總裁錢龍海說，此次“兩法”修訂銜接緊密，規范和發展之間保持了非常好的平衡。發展的主線貫穿于“兩法”修訂，體現的是科學發展觀在資本市場領域的應用，而證券公司也獲得了更大的發展空間和更多的業務機遇。

　　招商基金總經理成保良說，此次“兩法”修訂，把提高上市公司質量提到了新的高度，同時在擴展創新空間、防范和化解風險、保護投資者利益、提高信息披露要求方面，也有許多調整。這些都會進一步提振市場信心，吸引更多投資者參與證券市場。

　　中國建銀投資證券首席執行官楊明輝也認為，發行制度市場化、多層次資本市場格局形成以及未來證券產品的不斷豐富，都將給券商提供更多的業務機會。他還特別提到，混業經營，將使券商的業務進一步向外延伸，未來在

資產證券化、項目管理、私人銀行業務等方面，都將存有巨大商機。

　　大成基金總經理于華則提到，證券法的修訂，把基金業明確納入證券法框架，也給基金行業的創新和發展開創了巨大空間。比如，有助于完善流通證券結構，滿足基金公司對投資對象需求，為基金投資拓展空間；有關新的交易方式、交易產品的規定也為基金公司的產品創新創造了條件。他還認為，此次修法，對保護投資者權益給予了非常高的重視，而基金管理公司作為投資者，自然也受到法律保護。而且，這種保護最終也將遞延到基金投資人，他們將是新法修訂的最終受益人。

　　積極準備應對挑戰

　　聯合證券總裁盛希泰在發言中說，“兩法”的修訂，對于證券公司而言，是機遇，更是挑戰。機遇是說投資品種、交易方式的增加，其他創新模式對券商盈利模式的改善，以及對融資渠道的開拓。同時也有挑戰和壓力，一是外資的逐漸介入和混業經營的趨勢；二是對券商業務競爭能力的要求，如創新能力和風控能力；三是對券商自身資產質量和實力的挑戰；四是監管強化的壓力。

　　招商證券總裁楊鶤也認為，在迎接市場機會到來的同時，要做好內部方方面面的準備工作。比如，要提高內部風險控制的能力，提高對客戶的服務能力，提高開展創新的能力，以及相應提高資本實力。她說，無論是和未來市場可能提供的業務空間相比，還是和未來市場開放后的外資、銀行等競爭對手相比，我國證券公司都還相當弱小。要抓緊時間，不斷努力，以便在新的環境下，能夠真正給客戶提供高質量、滿足他們需求的解決方案。

　　作為從香港來到內地市場的高管人員，平安證券首席執行官葉黎成也對此次“兩法”修訂倍感鼓舞。他說，本次修訂，非常重視對投資者利益的保護，非常強調券商的規范運作，而且操作性非常強。他說，在境外市場，券商知道怎么用聲譽去賺錢，銀行、客戶都對他們信任。而在內地市場，由于種種原因，外界對券商存有一定懷疑。按照新法修訂的思想，要求券商進一步做好內部控制、注重客戶利益，將可重新建立起各方對券商的信心，券商的未來也將會更好。

　　鵬華基金總經理孫煜揚表示，要把握好新法帶來的機會，就必須提早做好準備。他說，在繼續抓好研究和投資的同時，現在公司正著手建立和完善三大系統，其中包括風險控制系統、信息系統、服務系統等。他說，新法給基金和證券業的發展預留了空間，但具體去發展和創新，還需要根據新法的精神，踏踏實實作好每項工作。

　　南方基金副總經理鄧召明也說，在新法的框架下，各路合規資金入市，未來還可能混業發展，機構投資者的隊伍將不斷壯大，這也增加了基金公司在眾多機構投資者的博弈中取得好的發展勢頭的難度。他認為，未來競爭更加激烈，也會更加促使基金公司提高經營服務水平，為持有人帶來更多回報。

　　(證券時報)

新浪聲明：本版文章內容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。

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