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信報(bào)訊中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)日前公告，經(jīng)規(guī)范類證券公司評(píng)審委員會(huì)第一次評(píng)審會(huì)議審議、表決，中銀國(guó)際證券、中原證券、興業(yè)證券、廣發(fā)華福證券、南京證券、西部證券、國(guó)海證券七家證券公司通過(guò)評(píng)審。
這是自證監(jiān)會(huì)實(shí)行券商分類監(jiān)管以來(lái)的首批規(guī)范類券商。按照證監(jiān)會(huì)去年開(kāi)始推行的分類監(jiān)管思路，規(guī)范發(fā)展類券商是繼創(chuàng)新試點(diǎn)類之后的第二類券商，按照要求，它們
應(yīng)當(dāng)具備風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)清楚，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)完整，各項(xiàng)財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)指標(biāo)符合有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章的基本要求；公司治理完善，內(nèi)部控制有效，具備防止出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)和違法違規(guī)行為的機(jī)制；經(jīng)營(yíng)合規(guī)，管理規(guī)范，不存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為和重大歷史遺留問(wèn)題，并能按期完成有關(guān)整改事項(xiàng)等條件。
據(jù)了解，申請(qǐng)此類券商的具體條件是：綜合類(含比照綜合類)證券公司最近一年凈資本不低于人民幣2億元；經(jīng)紀(jì)類證券公司最近一年凈資本不低于人民幣2000萬(wàn)元；最近一年流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額；最近一年對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的20%；最近一年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%等要求。
據(jù)悉，此前，共有8家證券公司首批參加了規(guī)范類券商資格評(píng)審，最終1家落選，7家勝出。
另外，監(jiān)管部門(mén)規(guī)定規(guī)范類券商達(dá)到分類監(jiān)管中的第一類券商評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的，還可申請(qǐng)?jiān)u審成為創(chuàng)新試點(diǎn)券商。目前，創(chuàng)新試點(diǎn)類券商總數(shù)為11家，它們是光大證券、中信證券、中金公司、東方證券、廣發(fā)證券、招商證券、國(guó)信證券、長(zhǎng)江證券、國(guó)泰君安、華泰證券、東海證券。
(夏麗華)
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