美證監(jiān)會(huì)主席點(diǎn)評(píng)中國(guó)證券法 看重跨境執(zhí)法合作

　　本報(bào)記者 雷帆 發(fā)自北京

　　“美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)對(duì)與中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)和中國(guó)政府在跨境執(zhí)法方面開(kāi)展合作特別感興趣”——SEC新任主席克里斯托佛·考克斯(ChristopherCox)15日下午對(duì)《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》表示，這也是昨天和今天他代表SEC參加第17屆中美經(jīng)濟(jì)聯(lián)委會(huì)(JEC)會(huì)議時(shí)的主要議題。

　　作為近日來(lái)訪的布什政府四位財(cái)經(jīng)高官之一，考克斯的訪問(wèn)將持續(xù)到19日。這是他今年8月3日宣誓就任第28屆SEC主席以來(lái)首次訪問(wèn)中國(guó)。他將于18日在一次關(guān)于中國(guó)資本市場(chǎng)的會(huì)議上發(fā)言，此外還計(jì)劃會(huì)晤中國(guó)央行行長(zhǎng)周小川和中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席尚福林。

　　證券法律師出身的考克斯在來(lái)到SEC之前擔(dān)任美國(guó)眾議院國(guó)土安全委員會(huì)的主席。

　　中美證券監(jiān)管合作

　　《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》：您在16日的中美經(jīng)濟(jì)聯(lián)委會(huì)會(huì)議上將代表SEC提出哪些主要議題？

　　考克斯：SEC對(duì)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)政府在跨境執(zhí)法方面開(kāi)展合作特別感興趣。例如，我們現(xiàn)在注意到了一些案例，涉及一些試圖通過(guò)偽稱(chēng)同中國(guó)有商務(wù)聯(lián)系而虛張聲勢(shì)的美國(guó)公司。這樣做的公司不大，投資者難以核查這些同中國(guó)的商務(wù)聯(lián)系是否屬實(shí)。我們希望中國(guó)證監(jiān)會(huì)能與我們合作，并已提出了請(qǐng)求，初步的征兆是好的，看來(lái)我們會(huì)實(shí)現(xiàn)這種合作。

　　此外還有涉及美國(guó)在華公司以及中國(guó)在美公司的其他一些問(wèn)題。我們?cè)谔岢�市�?chǎng)誠(chéng)信方面有合作，而投資者的信心是非常非常重要的。

　　《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》：您如何評(píng)價(jià)在美國(guó)上市的中國(guó)公司在完成SEC申報(bào)要求方面的表現(xiàn)？

　　考克斯：如你所知，我們非常渴望看到更多的中國(guó)公司在外國(guó)和美國(guó)的股票交易所上市。如果我們對(duì)在美上市的中國(guó)公司使用對(duì)所有其他上市公司的同樣標(biāo)準(zhǔn)，我們會(huì)得到同樣的效果，我對(duì)此很有信心。美國(guó)股票交易所的高標(biāo)準(zhǔn)可以提供中國(guó)政府正努力使中國(guó)公司遵守的那種紀(jì)律。國(guó)際性的紀(jì)律和那些高標(biāo)準(zhǔn)對(duì)美國(guó)、中國(guó)和全球資本市場(chǎng)都將有益。

　　評(píng)價(jià)中國(guó)證券法

　　《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》：作為證券法律師，您如何評(píng)價(jià)中國(guó)的證券法？

　　考克斯：我認(rèn)為甚至現(xiàn)在還在中國(guó)全國(guó)人民代表大會(huì)修訂的中國(guó)證券法是非常強(qiáng)大的法律。問(wèn)題很大程度上不在于法律是否足夠，而在于執(zhí)法，在于使市場(chǎng)參與者的行為符合那些法律要求。

　　《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》：您的意思是那些法律法規(guī)本身是好的，沒(méi)有問(wèn)題？

　　考克斯：我認(rèn)為那些法律法規(guī)對(duì)于美國(guó)人和世界上其他證券管理者看上去很熟悉。我們對(duì)這些法律法規(guī)的看法很多地方是共同的。下一步是共同合作確保能夠在中國(guó)金融市場(chǎng)執(zhí)行這些法律法規(guī)。

　　反思“考克斯報(bào)告”

　　《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》：您是否擔(dān)心現(xiàn)在在美上市的有些中國(guó)公司，會(huì)被歸入您1999年的報(bào)告中提到的所謂“門(mén)面公司”(考克斯曾在其主持的報(bào)告中指控中國(guó)利用在美的一些“門(mén)面公司”(frontcompanies)從事間諜活動(dòng))？

　　考克斯：不，我應(yīng)當(dāng)說(shuō)關(guān)于那份報(bào)告有很多第二手和第三手的報(bào)道，其中大多數(shù)都與報(bào)告本身不符。我相信我所看到的大部分報(bào)道都是不準(zhǔn)確的。無(wú)論如何，對(duì)你的問(wèn)題的回答是不。

　　《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》：您對(duì)您的報(bào)告出臺(tái)后發(fā)生在李文和博士身上的事情感到歉疚嗎？

　　考克斯：嗯，如你所知，在我的委員會(huì)的報(bào)告中沒(méi)有提及李博士。