上市公司董事、監(jiān)事培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則征求意見(jiàn)稿

　　為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》精神，適應(yīng)上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制工作的需要，切實(shí)提高上市公司管理水平，規(guī)范上市公司運(yùn)作，按照《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》的要求，特制定《上市公司董事、監(jiān)事培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則》。

　　一、 培訓(xùn)目的

　　1. 為上市公司董事、監(jiān)事提供一個(gè)全面了解證券市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作基本要求，掌握最新法律知識(shí)和完整法規(guī)框架的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)；

　　2. 幫助上市公司董事、監(jiān)事了解

　　3. 樹(shù)立科學(xué)管理、監(jiān)督公司的理念，明確上市公司董事、監(jiān)事的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，提升職業(yè)道德；

　　4. 通過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)和相關(guān)基礎(chǔ)管理課程的學(xué)習(xí)，提升董事、監(jiān)事的管理、監(jiān)督水平。

　　二、 培訓(xùn)對(duì)象

　　各上市公司董事和監(jiān)事(不含獨(dú)立董事)

　　三、 組織形式

　　(一)培訓(xùn)組織

　　1. 培訓(xùn)工作由中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部管理與協(xié)調(diào)，制訂培訓(xùn)規(guī)劃；組織編寫(xiě)、審定培訓(xùn)教材；統(tǒng)一培訓(xùn)證書(shū)；組織培訓(xùn)調(diào)研與交流。

　　2. 各證監(jiān)局負(fù)責(zé)培訓(xùn)組織工作，包括課程設(shè)計(jì)、師資選擇、場(chǎng)所安排、考試組織、證書(shū)發(fā)放、資料信息維護(hù)等。

　　3. 按照上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制要求，上海、深圳證券交易所的分管部門(mén)配合各證監(jiān)局落實(shí)董事、監(jiān)事的培訓(xùn)工作。

　　4. 在不同轄區(qū)上市公司任董事、監(jiān)事的人員，自行確定一地證監(jiān)局做為其培訓(xùn)服務(wù)的實(shí)施主體，并保持培訓(xùn)服務(wù)實(shí)施主體的相對(duì)穩(wěn)定性，避免董事、監(jiān)事培訓(xùn)管理工作的重復(fù)性。

　　(二)師資安排

　　上市公司董事、監(jiān)事崗位培訓(xùn)師資主要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、各證監(jiān)局、證券交易所從事一線監(jiān)管的專(zhuān)業(yè)人士組成，適當(dāng)聘請(qǐng)部分知名學(xué)者、證券業(yè)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人士、國(guó)內(nèi)外相關(guān)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)家。

　　(三)培訓(xùn)原則

　　1. 網(wǎng)上培訓(xùn)與集中授課、考核相結(jié)合；

　　2. 培訓(xùn)內(nèi)容與運(yùn)作實(shí)踐相結(jié)合，設(shè)計(jì)有針對(duì)性的培訓(xùn)課程，提高培訓(xùn)實(shí)效性；

　　3. 培訓(xùn)與監(jiān)管服務(wù)相結(jié)合，為監(jiān)管人員與上市公司董事、監(jiān)事提供一個(gè)溝通信息、落實(shí)監(jiān)管、研究問(wèn)題的平臺(tái)；

　　4. 交流與考察相結(jié)合；

　　5. 組織同行業(yè)公司按照調(diào)研課題要求進(jìn)行切磋交流；

　　6. 結(jié)合重點(diǎn)及難點(diǎn)問(wèn)題考察優(yōu)秀上市公司。

　　(四)考核安排

　　上市公司董事、監(jiān)事任職一年內(nèi)至少參加一次崗位培訓(xùn)；

　　上市公司董事、監(jiān)事培訓(xùn)授課及考試時(shí)間每次不少于16學(xué)時(shí)；

　　上市公司董事、監(jiān)事參加培訓(xùn)并經(jīng)考試合格后，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部和各證監(jiān)局共同頒發(fā)《上市公司董事監(jiān)事培訓(xùn)結(jié)業(yè)證書(shū)》。

　　(五)費(fèi)用管理

　　上市公司董事、監(jiān)事崗位培訓(xùn)遵循“費(fèi)用自理，收支平衡”的原則，由各舉辦培訓(xùn)活動(dòng)的證監(jiān)局按照相關(guān)財(cái)務(wù)制度要求進(jìn)行核算與管理；

　　培訓(xùn)費(fèi)使用范圍包括：培訓(xùn)場(chǎng)地租賃費(fèi)、教師授課費(fèi)、教學(xué)及管理人員交通費(fèi)、講義資料費(fèi)等，培訓(xùn)人員的食宿統(tǒng)一安排，費(fèi)用自理。

　　四、培訓(xùn)內(nèi)容

　　1、規(guī)范運(yùn)作模塊

　　(1) 公司治理的基本原則及運(yùn)作法律框架；

　　(2) 上市公司董事、監(jiān)事的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任；

　　(3) 上市公司信息披露規(guī)范與案例分析；

　　(4) 上市公司關(guān)聯(lián)交易、擔(dān)保及案例分析；

　　(5) 上市公司募集資金使用基本規(guī)范要求及案例分析。

　　2、管理知識(shí)模塊

　　(1) 董事、監(jiān)事應(yīng)具備的財(cái)務(wù)監(jiān)控意識(shí)與財(cái)務(wù)報(bào)表解讀知識(shí)；

　　(2) 上市公司發(fā)展戰(zhàn)略分析；

　　(3) 上市公司內(nèi)部稽核與內(nèi)部控制；

　　(4) 上市公司投資決策分析。

　　3、 資本運(yùn)作模塊

　　(1) 上市公司收購(gòu)兼并及案例分析，

　　(2) 上市公司融資方法及政策輔導(dǎo)；

　　(3) 上市公司投資者教育及關(guān)系管理；

　　(4) 資本市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新介紹；

　　(5) 證監(jiān)局自主安排的應(yīng)培訓(xùn)主題等。

　　五、其他

　　本培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則適用于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)劃部署，各證監(jiān)局組織實(shí)施的上市公司董事、監(jiān)事崗位培訓(xùn)。

　　本培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部負(fù)責(zé)解釋。

　　本培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則自2005年 月 日起實(shí)施。