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記者 夏麗華 北京報道
中國證券業協會昨日發布了修訂后的《證券分析師職業道德守則》，明確規定證券分析師必須以真實姓名執業，珍視其職業稱號和職業名譽，不得做出有損于證券分析師職業形象的行為。
《守則》所稱的證券分析師是指，取得證券業協會頒發的證券投資咨詢執業資格、并在證監會批準的證券投資咨詢機構從事證券投資咨詢業務的人員。
《守則》規定，證券分析師在執行業務過程中必須恪守四個原則:獨立誠信原則，即在執業過程中應當堅持獨立判斷原則，不因上級、客戶或其他投資者的不當要求而放棄自己的獨立立場；謹慎客觀原則，是指證券分析師應當依據公開披露的信息資料和其他合法獲得信息，進行科學的分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預測和建議，不得斷章取義，不得篡改有關信息資料；勤勉盡職原則，是指證券分析師應當本著對客戶與投資者高度負責的精神執業，采取必要的措施避免遺漏與失誤，切實履行應盡的職業責任，向投資者或客戶提供規范的專業意見；公正公平原則，是指證券分析師不得利用自己的身份、地位和在執業過程中所掌握的內幕信息為自己或他人謀取非法利益，不得故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導性陳述的投資分析、預測或建議。
《守則》要求，分析師應主動、明確地對客戶或投資者進行客觀的風險揭示，不得故意對可能出現的風險作不恰當的表述或作虛假承諾；在執業過程中所獲得的未公開重要信息及客戶的商業秘密履行保密義務，不得依據未公開信息撰寫分析報告，不得泄露、傳遞、暗示給他人或據以建議客戶或其他投資者買賣證券。《守則》自發布之日起施行。
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