寧波市證券交易傭金自律工作取得良好效果

　　近幾年來，在證券市場(chǎng)行情低迷的情況下，寧波轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部為發(fā)展業(yè)務(wù)，在競(jìng)爭(zhēng)中紛紛采用降低證券交易傭金率的辦法，導(dǎo)致轄區(qū)證券市場(chǎng)證券交易平均傭金率連續(xù)下滑。今年1至4月份，轄區(qū)證券市場(chǎng)證券交易平均傭金率為千分之1.76，并有繼續(xù)下滑的趨勢(shì)。證券交易傭金率的不斷下滑，不僅直接影響了轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部的盈利能力，也在一定程度上影響了轄區(qū)證券市場(chǎng)的正常秩序。為此，今年上半年在寧波證監(jiān)局的積極支持下，寧波證券業(yè)協(xié)會(huì)組織開展傭金調(diào)整工作，協(xié)會(huì)在反復(fù)征求大家意見的基礎(chǔ)上，決定從5月份開始統(tǒng)一調(diào)整傭

金收取標(biāo)準(zhǔn)。在轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部的共同努力下，傭金調(diào)整工作取得了良好效果，轄區(qū)證券市場(chǎng)證券交易平均傭金率從4月底的千分之1.76提高到6月底的千分之1.84，并有繼續(xù)提升的趨勢(shì)。在加強(qiáng)傭金自律工作中著重采取了以下措施：一是征得證券監(jiān)管部門和物價(jià)部門重視。寧波證監(jiān)局為規(guī)范證券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)備案工作專門發(fā)了文件，明確要求“各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自覺遵守協(xié)會(huì)的證券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范指引，維護(hù)市場(chǎng)秩序，不搞傭金價(jià)格的惡性競(jìng)爭(zhēng)”。局領(lǐng)導(dǎo)幾次聽取協(xié)會(huì)匯報(bào)并作指示。市物價(jià)局有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)明確表示，只要有利于維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序，避免行業(yè)內(nèi)的惡性競(jìng)爭(zhēng)他們也給予支持。二是需要會(huì)員單位的支持和配合。從方案的制訂修改到最后通過，凝聚了會(huì)員單位大量心血，傭金標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范指引公布以后，大多數(shù)會(huì)員單位以大局為重主動(dòng)做好投資者的解釋工作，將不符合要求的傭金標(biāo)準(zhǔn)及時(shí)糾正到位。有的營(yíng)業(yè)部考慮到客戶的情緒，采取分步調(diào)整到位的方法，避免矛盾激化。三是成立了行業(yè)自律檢查小組。成員由每個(gè)會(huì)員單位推薦，除了監(jiān)督檢查本單位傭金自律工作外，應(yīng)協(xié)會(huì)要求對(duì)投訴的事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。這些協(xié)會(huì)兼職檢查員對(duì)待傭金自律工作都十分盡力，主動(dòng)做好領(lǐng)導(dǎo)參謀，配合做好投資者解釋工作，指導(dǎo)傭金調(diào)整。此外，協(xié)會(huì)還建立了交易傭金每月通報(bào)制度，要求傭金率最低的五家營(yíng)業(yè)部會(huì)上向其它會(huì)員單位解釋原因，并提出整改意見。由于工作做得細(xì)致到位，這次傭金調(diào)整投資者反映總體平靜，市場(chǎng)較為平穩(wěn)。

　　寧波市

　　二〇〇五年九月十六日