監(jiān)管層劃定保證金獨(dú)立存管大限 眾券商全力沖刺

　　記者 陳勁 深圳報(bào)道

　　“動(dòng)用一切資源，不惜一切代價(jià)。”這是深圳某中型券商對該公司保證金獨(dú)立存管工作的描述。據(jù)記者了解，目前尚未通過保證金獨(dú)立存管的券商都在加快相關(guān)的工作進(jìn)度，以期在年底大限之前通過證監(jiān)會(huì)的評(píng)審。

　　五項(xiàng)要求不達(dá)標(biāo)者成另類

　　某中型券商相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，監(jiān)管層的要求很明確，就是要在年底之前一定要完成保證金的獨(dú)立存管，“否則，就不予受理規(guī)范類和創(chuàng)新類的申請”。按照監(jiān)管部門的設(shè)計(jì)，規(guī)范類券商將成為券商的生死線。如果一家券商無法獲得規(guī)范類資格，就意味著它隨時(shí)可能被關(guān)閉或者被兼并。從這個(gè)意義上說，保證金獨(dú)立存管也就成了券商的生死線。

　　據(jù)記者了解，各家券商的保證金獨(dú)立存管工作進(jìn)度并不一樣，有的券商的保證金獨(dú)立存管系統(tǒng)正在接受

　　但另一家中型券商相關(guān)負(fù)責(zé)人卻表示，雖然他們在保證金獨(dú)立存管方面準(zhǔn)備得很早，但是由于一些歷史遺留問題，至今尚未通過證監(jiān)會(huì)的審查。盡管相關(guān)材料已經(jīng)數(shù)易其稿，但仍未得到監(jiān)管部門的首肯。“時(shí)間越來越緊，我心里也是越來越急”。他的言談中透露出幾許焦急。據(jù)了解，監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)負(fù)責(zé)人近期還會(huì)前往該公司進(jìn)行指導(dǎo)，爭取可以在年底前完成保證金獨(dú)立存管的評(píng)審工作。據(jù)相關(guān)券商人士介紹，通過保證金獨(dú)立存管的評(píng)審，主要是要完成五項(xiàng)內(nèi)控要求。

　　一是設(shè)立合規(guī)部門對客戶保證金進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)管，公司分管該部門的高管應(yīng)具有一定的獨(dú)立性，不得同時(shí)分管經(jīng)紀(jì)、投資銀行、自營或資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)部門；二是建立集中監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)對公司及分支機(jī)構(gòu)客戶交易結(jié)算資金和交易情況的實(shí)時(shí)監(jiān)控；三是要求各

　　挪用問題或成絆腳石

　　業(yè)內(nèi)人士指出，從保證金獨(dú)立存管的五項(xiàng)內(nèi)控要求來看，券商要完成并不困難。但目前的情況是，雖然早在今年初，多數(shù)券商的保證金獨(dú)立存管工作就已經(jīng)全面鋪開，但截至目前，通過評(píng)審的券商仍然屈指可數(shù)。在深圳，就僅有招商證券、國信證券、第一創(chuàng)業(yè)證券等少數(shù)幾家券商通過了評(píng)審，更多的券商還正在努力之中。

　　上述人士認(rèn)為，出現(xiàn)這種情況，一方面是因?yàn)楸ＷC金獨(dú)立存管本身是一項(xiàng)龐大而復(fù)雜的系統(tǒng)工程，另一方面是有些券商本身確實(shí)存在一些問題。“但從經(jīng)驗(yàn)上看，前者在將近一年的時(shí)間里應(yīng)該可以得到消化，問題應(yīng)該出在公司本身，而其中的核心可能與保證金的挪用有關(guān)。”上述人士說。

　　曾參與保證金獨(dú)立存管工作的業(yè)內(nèi)人士指出，雖然券商普遍存在一個(gè)問題，各家營業(yè)部采取不同

　　此前，證監(jiān)會(huì)曾下發(fā)文件，明確要求存在挪用客戶保證金問題的券商:在全部歸還挪用的客戶交易結(jié)算資金之前，不得新增挪用客戶交易結(jié)算資金；不得新增資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；不得擴(kuò)大自營業(yè)務(wù)規(guī)模；不得向股東分紅；采取有效措施清收欠款、變現(xiàn)資產(chǎn)，所得資金必須首先用于彌補(bǔ)客戶交易結(jié)算資金；嚴(yán)格控制費(fèi)用支出，不得新增房屋、汽車等固定資產(chǎn)，適當(dāng)限制公司高管的薪酬水平。

　　“當(dāng)時(shí)監(jiān)管層是下了很大決心的。如果頂風(fēng)作案無異于自掘墳?zāi)埂！睒I(yè)內(nèi)人士指出，不排除有些券商的保證金獨(dú)立存管評(píng)審工作受阻與此有關(guān)。記者從一家尚未通過保證金獨(dú)立存管評(píng)審的券商了解到，該公司就在近期實(shí)施了高管的減薪計(jì)劃，幅度超過30％。