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【據(jù)新華社北京9月13日電】（記者 朱茵孔 維純）中國證監(jiān)會(huì)法律部主任王超日前在世界法律大會(huì)上表示，對(duì)于證券交易違法行為的查處而言，目前證券市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品不斷出現(xiàn)，對(duì)外開放速度加快，出現(xiàn)的一些新情況值得關(guān)注。
王超表示，首先是證券市場(chǎng)創(chuàng)新特別是衍生產(chǎn)品和新交易機(jī)制的不斷推出，如證券交易所交易基金ETFS、權(quán)證、股指期貨等衍生產(chǎn)品的推出，可能帶來對(duì)基礎(chǔ)證券與衍生產(chǎn)品
的聯(lián)動(dòng)操作市場(chǎng)行為，而做市商制度的引入也意味著對(duì)“操縱市場(chǎng)”需要重新界定。此外，證券市場(chǎng)進(jìn)一步對(duì)外開放，如合格的境外機(jī)構(gòu)投資這一制度推出后，曾出現(xiàn)一些QFII因公布投資股票的名單，而引起相關(guān)股票的交易異常波動(dòng)，但監(jiān)管者卻缺乏足夠的法律依據(jù)進(jìn)行查處；境外機(jī)構(gòu)與其境內(nèi)分支通過境外市場(chǎng)與國內(nèi)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)操作，如利用境外以中國股票為標(biāo)的的ETFS等工具進(jìn)行反向操作，達(dá)到操縱目的；此外，同時(shí)在兩地以上上市的公司還可能因監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不同等原因發(fā)生信息披露的不同步、不一致等。
但王超表示，目前證監(jiān)會(huì)對(duì)證券交易違法行為的查處仍受到一些因素的制約。首先是立法的不完善，如信息披露制度仍存在一些缺陷，關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)的規(guī)定過于原則，認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)很難掌握，缺乏對(duì)公司大股東、高管人員誠信義務(wù)與責(zé)任的規(guī)定等。其次是證監(jiān)會(huì)執(zhí)法手段有限，如不能直接查詢、凍結(jié)涉案當(dāng)事人的資金。第三是人力不足。在違法行為涉及大量個(gè)人賬戶、異地分散操作時(shí)，監(jiān)管機(jī)關(guān)更加捉襟見肘，而一旦處置不及時(shí)，還可能給違法者轉(zhuǎn)移、銷毀證據(jù)乃至潛逃以可乘之機(jī)。
作者:記者朱茵 孔維純
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