南國投刑事官司開庭

　　本報記者 翁海華 上海、南京報道

　　9月9日，南京國際信托投資有限公司(下稱南國投)的刑事官司的開庭，也進入了法庭辯論階段。

　　9月8日上午9點，南國投刑事案在南京市中級人民法院正式開始庭審。

　　南國投案的被告為，單位被告南京市國際信托投資公司；自然人被告張曉明、李忠、呂畢華和劉建龍。

　　檢察機關的起訴書稱，公訴機關因南京國投和南京國信以及張曉明、李忠、呂畢華和劉建龍涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2005年4月19日向法院起訴，經6月3日退回補充偵查，2005年7月4日，公安局重新移送法院。

　　據記者在旁聽時知悉，南國投案件的單位被告有三家，除南國投外，還有南京國信和大江國投。但大江國投一直處于籌備階段，不具有法人資格，而南京國信是南京國投的全資子公司。

　　經查明，1999年2月，

　　2002年6月，上海友聯以江蘇靈豐紡織集團有限公司等6家公司名義收購了被告南國投，擬重組成大江國投，大江國投名稱已經獲得南京市工商局的預先核準，但因未取得金融許可證，工商執照尚未申領，不能從事經營活動。

　　但南京國投以及南京國信、大江信托，違反國務院和人行的有關規定，以承諾保底和6%-14%固定收益率為條件，先后以南京國投、南京國信名義，或借用新疆金新信托、德恒

　　在此期間，大江國投接受上海友聯下達的年度委托理財任務，交由南京國信具體操作，南京國信相繼成立了營銷管理部、財務管理部等職能部門，與受上海友聯控制的南京國投公司的投資部門配合、具體管理，在江蘇東北等地設立了十余家營銷點直接負責客戶開發，

　　南京國投撥給南京國信業務開辦費900余萬，上述所吸收的資金全部交由上海友聯統一調撥使用。

　　截至2004年5月，大江國投、南京國投、南京國信，共與58家單位和106名個人簽訂211份信托資產管理等合同，吸收資金16.03億。上述資金經上海友聯決定，主要用于購買老三股和國債，以及支付委托理財本金和利息等，至案發，尚有8.27億沒有兌付。

　　公訴機關認為，南國投以及南京國信和大江國投的上述行為，涉嫌非法吸收公眾存款，構成刑事犯罪。

　　關鍵之辯

　　對于自然人被告，張曉明此前為南京市國際信托投資公司的總經理，也是籌備中的南京大江國際信托投資公司的總經理，2004年6月3日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被南京公安局監視居住，同年11月19日被批準逮捕。

　　李忠，大江國投的副總經理，南京國信資產經營管理有限公司的董事長，2004年6月13日被公安局刑事拘留，7月12日轉監視居住，同年11月19日逮捕。

　　呂畢華，南國投總經理助理，南京國信的總經理(2004年2月16日擔任)，此前是公司副總。2004年6月3日被監視居住，同年11月 19日逮捕。

　　劉建龍，國信副總，2004年6月3日監視居住，同年11月19日逮捕。

　　在9月8日的庭審時，公訴人認為，張曉明和李忠以及呂畢華屬于公司高管，是直接責任主管人員，而劉建龍為直接責任人。

　　在9月9日的辯護中，張曉明的辯護律師孫國祥教授認為，在整個刑事案件當中，南國投只是從犯，友聯才是主犯，相應地張曉明等責任人也是從犯。

　　同時，辯護律師向法庭提供了一份在德隆事件爆發時，南國投向市政府遞交的書面匯報材料。“參照德恒案以及中富案，南國投當時的行為亦應該屬于自首行為。”呂畢華的辯護律師丁守明稱。

　　丁律師認為，起訴書指控的國信公司2002年7月到2004年2月簽署的37份三方監管的理財協議，名實相符，不屬于變相吸收公眾存款行為。其同時在庭審時強調，呂畢華作為公司的副總(2004年2月擔任總經理)，屬于直接責任人，而非直接責任主管人。

　　據悉，目前，南國投的被告辯護人只做輕罪辯護。參照德恒案和中富案的判決，南國投的16.03億的委托理財亦是屬于涉嫌變相非法吸收公眾存款。

　　而隨著中富案的快速判決(8月29日開庭，9月9日即宣判)，南國投刑事案件近期亦將有判決結果。