周正慶表示證券法修訂側重四方面 擬引入預披露

　　記者 孔維純　上海報道

　　昨日，全國人大財經委副主任委員、《證券法》修改領導小組組長周正慶表示，從完善禁止證券交易違法行為制度和上市公司信息披露制度的角度，《證券法》的修訂將側重四個方面的內容。

　　在第22屆世界法律大會上海會區“證券法——證券交易的違法行為與上市公司的信息披露”專題討論中，他談到了目前正在進行的《證券法》修訂。這四個方面是:

　　修改并消除禁止證券交易違法行為制度體系中不協調的規定。比如，在關于市場操縱的條文中，須明確規定各種操縱市場行為的構成條件，區分操縱行為與非操縱行為的界限及其相關的規則。

　　強化證券交易違法行為的法律責任，加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度。周正慶表示，《證券法》修訂將明確規定，內幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為人給他人造成損失的，應該承擔賠償責任；證券發行人及履行保薦責任的證券公司因虛假記載、誤導性陳述或者有重大遺漏給投資者造成損失的，應當承擔賠償責任。

　　完善上市公司信息披露監管制度，提高信息披露質量。在這方面，一是增加上市公司控股股東或實際控制人、上市公司董事、監事、高級管理人員誠信義務的規定和法律責任，要求其對上市公司披露信息的真實、準確、完整承擔法律責任；二是引入預披露制度，要求首次公開發行的申請人預先披露申請發行上市的有關信息，以拓寬社會監督渠道，防范發行人采取虛假手段騙取發行上市資格。

　　進一步加強對證券公司及其他中介機構的監管。健全證券公司內控制度，保證客戶資金安全，嚴格防范風險；明確證券公司高級管理人員任職資格管理制度；增加對證券公司主要股東的資格要求，禁止證券公司向其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保。

　　周正慶提到，《證券法(修訂草案)》已進入全國人大常委會二審討論，準備下一步在適當的時機進入三審，三審以后，有可能正式出臺。