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關(guān)人員）證監(jiān)罰字[2002]15號當(dāng)事人：深圳新基業(yè)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司（以下稱“新基業(yè)公司”），住所為深圳市福田區(qū)振興路405棟6樓西側(cè)，法定代表人丁九如；洪磊，男，41歲，住所為廣東省深圳市上步區(qū)北方工業(yè)公司深圳分公司宿舍，系新基業(yè)公司副總經(jīng)理。當(dāng)事人新基業(yè)公司違反期貨法規(guī)一案，根據(jù)群眾投訴，本會經(jīng)初查后，于2002年1月18日決定立案調(diào)查，現(xiàn)已調(diào)查并審理終結(jié)。經(jīng)查明，當(dāng)事人新基業(yè)公司存在如下違規(guī)事實：1、允許客戶在保證金不足的情況進行期貨交易客戶周榮于2001年3月21日在新基業(yè)公司開戶，其帳戶在2
001年4月12日就出現(xiàn)了客戶權(quán)益小于其持倉保證金的情況。至8月31日平倉前，除7月3日外，周榮帳戶內(nèi)的保證金均處于透支情況下，最高透支達71.7萬元。新基業(yè)公司在周榮保證金不足的情況下允許其新增倉手?jǐn)?shù)累計達387手。2、未為客戶單獨開立專門帳戶、設(shè)置交易編碼，進行混碼交易自2001年4月2日至8月28日，客戶周榮通過新基業(yè)公司進行品種為上海期貨交易所銅和上海期貨交易所鋁的期貨交易。在此期間，新基業(yè)公司始終未給客戶周榮設(shè)置交易編碼。新基業(yè)公司內(nèi)部為客戶周榮編制的客戶號1210非期貨交易所交易編碼。客戶周榮的期貨交易通過116949交易碼成交，而該碼是新基業(yè)公司先前為其他客戶所開立的。當(dāng)事人洪磊系新基業(yè)公司副總經(jīng)理，是新基業(yè)公司業(yè)務(wù)的直接負(fù)責(zé)的主管人員，對新基業(yè)公司的上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。證明上述違規(guī)事實的證據(jù)材料有：周榮的開戶資料、周榮的期貨交易報表、周榮的保證金存入和提取會計憑證、周榮的帳戶交易清單、1210客戶編碼的所有權(quán)以及現(xiàn)有使用者情況說明、上海期貨交易所116949客戶交易編碼開戶登記表、洪磊、賈燕京的談話筆錄、新基業(yè)公司關(guān)于任命洪磊為公司副總經(jīng)理的董事會決議、新基業(yè)公司成立公司風(fēng)險控制領(lǐng)導(dǎo)小組，并由洪磊擔(dān)任組長的決定等。上述證據(jù)充分、確實，足以認(rèn)定當(dāng)事人各項違規(guī)事實。本會認(rèn)為，當(dāng)事人新基業(yè)公司的行為違反了《期貨交易管理暫行條例》（以下簡稱《期貨條例》）第三十六條和第四十一條的規(guī)定，構(gòu)成《期貨條例》第五十九條規(guī)定的“允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的”和“違反規(guī)定進行混碼交易的”期貨交易違規(guī)行為。當(dāng)事人洪磊作為新基業(yè)公司副總經(jīng)理，經(jīng)公司授權(quán)對公司業(yè)務(wù)全面負(fù)責(zé)，屬于《期貨條例》第五十九條規(guī)定的直接負(fù)責(zé)的主管人員。根據(jù)《期貨條例》第五十九條規(guī)定之規(guī)定，對當(dāng)事人作出如下處罰決定：（一）對新基業(yè)公司處以警告，沒收違法所得25133.05元，并處罰款10萬元；（二）對洪磊處以罰款1萬元。上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信實業(yè)銀行總行營業(yè)部，帳號7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將付款憑證的復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會法律部審理執(zhí)行處備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定之日起3個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會
二○○二年十一月二十五日
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