推進行政審批制度改革 開創證券市場法治新局面

　　本報記者 侯捷寧

　　自2001年以來，按照國務院的統一部署和要求，中國證監會結合證券期貨市場監管工作實際，大力推進行政審批制度改革，建立健全適應市場經濟發展的行政審批制度，行政審批制度改革工作取得了重要成果。

　　推進行政審批制度改革是一項艱巨的任務，整個工作過程頭緒繁多，需要關注每一個細節，同時因為很多方面涉及到對傳統思維和工作方式的變革，推進難度也比較大。由于領導班子重視、指導思想正確、工作方法得當，證監會的行政審批制度改革工作取得了顯著成效。概括地說，主要有四個方面：一是取消和調整部分審批項目，促進了市場競爭；二是減少審批環節，簡化審批程序，提高了多方面的工作效率；三是由于主動放棄了那些不具有監管價值或者已落后于現實需要的項目，有利于調整監管力量，使有限的監管資源得到更合理的配置；四是促使證監會各級領導干部樹立起依法設定審批權、行使審批權的觀念，改變“加強監管就是強化審批”的固有思維模式，更加主動地在法律框架內創新監管方式。

　　證監會于去年先后頒布了《中國證監會行政許可執法監督暫行規定》和《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定(試行)》等行政許可法配套辦法，設立了統一的受理機構，為規范行政審批行為打下了重要基礎。此后，證監會陸續建立了一系列制度，使證監會行政審批工作走上規范化軌道。

　　建立健全審批公示制度，實現審批的公開化、透明化。證監會將審批依據、審批機構、審批條件、審批程序、審批時限、收費標準、審批結果告知、申請人權利救濟途徑和審批責任等涉及審批的要素，通過機關公告、證監會網站、指定報刊媒體等便于查詢的方式予以公示。例如，證監會在股票發行審核工作中，事先將審核項目、參加審核的發行審核委員名單予以公開，審核工作完成后立即通過媒體將審核結果向社會公布。

　　建立健全審批分權制約機制，形成參與審批運行全過程的所有人員與部門之間的制約鏈條。例如，審批事項實行兩人分別審核、同一事項分專業審核；有的審批事項如期貨經紀公司的變更事項、增設分支機構等主要交由派出機構審核，會機關通過備案審查或者復審等形式進行監督。

　　建立健全審批人員競爭上崗、定期輪崗和審批回避制度，把制度約束和自我約束有機結合起來。證監會通過審核工作人員競爭上崗的方式，提高審核工作人員的素質和責任意識，從人員的入口開始把好審批質量關。例如，證監會通過個人自薦、組織推薦、民主評議、組織考核、領導任命等形式，在發行監管部試行了競爭上崗制度，獲得普遍認可。同時，按照《公務員暫行條例》等行政法規和國務院關于審批制度改革的要求，證監會已經建立了嚴格的定期輪崗和審批回避制度。

　　引進專家參與審批決策，避免不當審批，全面保障申請人的合法權益。證監會在審批中建立了專家參與決策、參與審批的制度。例如，在發行審批工作中，組成了主要由專家組成的發行審核委員會，制訂了相應的程序；在上市公司重大購買、出售、置換資產的審批工作中，組成了有專家參與的重組審核委員會；在基金管理公司和基金設立的審批工作中，組成了專家評議小組。

　　建立健全監督檢查制度，依法對被許可人從事行政許可事項的活動進行監督檢查。證監會已經建立了證券服務機構、期貨經紀公司定期檢查制度、證券經營機構風險控制機制和上市公司巡檢制度等審批后的經常性監督檢查制度。在上市公司監管中，證監會創造了“三位一體”的監管模式，即對同一上市公司，既有派出機構的一線監管，又有證券交易所的自律監管，還有會機關上市公司監管部的統一監管，不同機構的監管職責都落實到個人，明確了監管人員崗位職責和獎懲辦法。

　　行政審批制度改革工作具有長期性、系統性，證券市場又具有高度的復雜性和敏感性，因此，證監會已經取得的成效只是階段性的，要真正建立起與行政審批行為相關的一整套有效、完善制度還需要花費更長的時間，還需要做進一步的探索。