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昨天上午，我國(guó)首例證券公司因承諾保底和固定收益率而獲刑罰的案件塵埃落定，法院的一紙判決書宣告了“德隆系刑事第一案”的一審判決結(jié)果，8名被告人被判有罪。6月7日，重慶市第一中級(jí)法院開庭審理“德隆系”下屬德恒證券和該公司的7名管理人員涉嫌非法吸收公眾存款罪第一案。由于是“德隆系”第一個(gè)公開審理的刑事案件，德恒證券的審理被稱為“德隆系刑事第一案”。
在庭審中，合議庭認(rèn)為，被告單位德恒證券公司未獲得國(guó)家證券監(jiān)督管理部門對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的專項(xiàng)批準(zhǔn)，面向社會(huì)不特定的413家單位和不特定的772名個(gè)人，以出具承諾書、與客戶簽訂國(guó)債委托投資合同、國(guó)債購買及托管合同、受托管理合同及補(bǔ)充協(xié)議等多種形式，違背國(guó)家有關(guān)法律的規(guī)定，以承諾到期后歸還委托資產(chǎn)本金，并以支付3%-22%左右固定收益率為誘餌，非法開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，變相吸收公眾存款208億余元，數(shù)額巨大，且造成案發(fā)后尚有68億余元客戶資金沒有兌付的嚴(yán)重后果，嚴(yán)重?cái)_亂了國(guó)家金融秩序，其行為觸犯了刑法第一百七十六條規(guī)定，構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。
鑒于上述評(píng)判，法院判處德恒證券交納罰金1000萬元，同時(shí)，德恒證券的7名主管人員均由于非法吸收公眾存款罪而被判刑，原公司總裁韓新林被判處有期徒刑5年、并處罰金30萬元，原副總裁郭建偉被判處有期徒刑4年、并處罰金25萬元，原副總裁邵義政被判處有期徒刑三年零六個(gè)月、并處罰金25萬元，原副總會(huì)計(jì)師李普選被判處有期徒刑3年、并處罰金20萬元、原總裁助理兼資產(chǎn)管理部總經(jīng)理王政被判處有期徒刑2年、并處罰金20萬元，原投資管理部總經(jīng)理王維剛被判處有期徒刑一年零六個(gè)月、緩刑2年、并處罰金10萬元，原計(jì)劃管理部總經(jīng)理謝云燕被判處有期徒刑一年零六個(gè)月、緩刑2年、并處罰金10萬元。
作者:□新華社記者 朱薇 田立民
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