中國證券業協會第三屆理事會第四次會議決議

　　中國證券業協會第三屆理事會第四次會議于2005年8月23日在北京召開。理事會成員應到會49人，實到47人，符合《中國證券業協會章程》規定的有效人數。中國證券業協會監事會成員及有關人員列席了會議。

　　本次會議聽取和審議了黃湘平副會長受莊心一會長委托所作的《中國證券業協會三屆四次理事會工作報告》，以及中國證券業協會證券經紀業委員會、投資銀行業委員會、證券

分析師委員會、證券投資基金業委員會、信息技術委員會、證券業財務會計工作委員會工作情況的報告；審議了《中國證券業協會證券分析師職業道德守則》、《關于增補招商基金管理有限公司為中國證券業協會理事單位、增補牛冠興同志為中國證券業協會副會長的議案》。會議還聽取了王東明監事長所作的《中國證券業協會監事會關于2005年上半年協會工作情況的報告》。會議完成了各項議程并形成如下決議：

　　一、審議通過黃湘平副會長所作的《中國證券業協會三屆四次理事會工作報告》，明確協會下一階段工作的指導思想是堅持科學發展觀，貫徹尚福林主席8月12日在證券公司創新與發展研討會上的講話精神，以發展為主線，以公開、公平、公正為原則，認真履行“自律、服務、傳導”的職能，發揮貼近市場、貼近行業、貼近會員單位的優勢，扎扎實實地做好各項工作。工作重點是加強對行業創新的支持和引導，促進行業創新和規范發展；圍繞資本市場發展的重大問題，開展調查研究和反映行業的意見要求；發揮專業委員會的作用，推動行業自律規則的制定和施行；完善代辦股份轉讓系統，促進多層次資本市場體系建設；圍繞從業人員資格管理，加強培訓與考試體系建設；繼續擴大國際交流與合作。

　　二、審議通過中國證券業協會證券經紀業委員會、投資銀行業委員會、證券分析師委員會、證券投資基金業委員會、信息技術委員會、證券業財務會計工作委員會工作情況的報告。在過去的一年中，各專業委員會在開展行業調查研究、反映行業意見和呼聲、推動行業規范發展、加強誠信建設等方面做了許多工作。會議希望各專業委員會繼續發揮專業優勢，組織業內力量，認真落實工作計劃的要求，努力建立和健全自律規則與執業標準體系，加強行業誠信建設，積極開展行業調研，反映行業的意見和建議，提高和完善行業培訓，為證券業發展做出貢獻。

　　三、審議通過《中國證券業協會證券分析師職業道德守則》，同意按規定程序發布實施。

　　四、審議通過《關于增補招商基金管理有限公司為中國證券業協會理事單位、增補牛冠興同志為中國證券業協會副會長的議案》，決定增補招商基金管理有限公司為中國證券業協會理事單位，增補牛冠興同志為中國證券業協會副會長。

　　會議指出，今后幾年是資本市場也是證券業發展的關鍵時期，股權分置改革、證券公司綜合治理等重大改革措施正在逐步推開，當前影響資本市場發展的諸多因素已經發生了積極的變化，證券業正面臨十分重要的轉折和發展機遇。會議要求全體會員單位加深對資本市場發展全局及趨勢的認識，進一步增強發展信心，以改革和創新為動力，積極參與證券市場各項重大改革，完善內部管理和風險控制機制，改善經營模式，提高服務質量，加強行業自律和誠信建設，共同促進證券業的全面振興繁榮。