中國證券業協會三屆四次理事會工作報告

　　中國證券業協會副會長 大家好！現在我受莊心一會長的委托，向協會三屆四次理事會報告工作，請予審議。自去年8月協會三屆三次理事會至本次理事會召開，已經整整一年了。期間，于2005年1月26日，協會召開了三屆四次常務理事會并報告了去年的工作。下面，我重點報告今年上半年的工作。今年以來，協會繼續圍繞貫徹落實《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》特別是股權分置改革等重大戰略決策，按照三屆三次理事會和三屆四次常務理事會的工作安排，在中國證監會的指導下，依靠廣大會員單位的支持，認

真履行自律、服務、傳導職能，扎實開展工作，在加強行業自律，維護會員權益，構筑和諧環境，促進行業振興等方面都取得了一定進展。一、證券公司創新試點進展順利，規范類證券公司評審工作開始啟動配合中國證監會實施證券公司綜合治理和分類監管工作，協會認真做好創新試點證券公司的評審工作。在去年建立健全相關評審制度和工作機制安排的基礎上，今年組織召開了第三次創新試點證券公司評審會議，國泰君安、海通、東海、華泰等四家證券公司通過評審，目前，創新試點證券公司達到12家。與此同時，協會加強對創新試點證券公司的持續評價與檢查工作，分三次對第一、二批通過評審的中信、中金、光大、東方、廣發、國信、招商等7家公司進行回訪檢查。為了提高創新類證券公司的透明度，加強正面宣傳，協會參照上市公司信息披露的基本要求，結合已上市證券公司信息披露的經驗，擬定了《從事相關創新活動證券公司信息披露指引（試行）》，該《指引》的草案已征求了證監會的意見，考慮到規范類證券公司評審通過后也涉及信息披露問題，協會將統籌研究創新類和規范類證券公司的信息披露的需要，對信息披露指引再做修改后擇機發布。目前，各創新試點證券公司的相關信息，已經在協會網站公開進行披露，邁出了證券公司信息披露的第一步。為了大力推動證券公司的業務創新，在征求有關方面意見的基礎上，報經中國證監會備案，協會公布了《試點證券公司創新方案評審暫行辦法》。目前，已有7家創新試點證券公司向協會報送了創新方案評審申請材料，近期協會已組織召開了外匯資產管理業務創新方案的評審會議，逐步推出業務創新的試點。在推動證券公司創新發展的同時，規范類證券公司評審工作也開始啟動。經中國證監會同意，協會于4、5月先后發布了《規范類證券公司評審暫行辦法》和《關于受理規范類證券公司評審申報材料有關問題的通知》，同時積極籌備組建規范類證券公司評審委員會，初步確定了25名評審委員。目前，已有8家證券公司向協會報送了申請材料，評審小組正抓緊進行審核，條件成熟時即展開規范類證券公司的評審工作。二、緊緊圍繞行業發展和股權分置改革，反映行業意見和建議為配合股權分置改革試點工作，協會于5月下旬分別召開了證券公司、基金管理公司和證券投資咨詢機構股權分置改革試點工作座談會，學習討論《關于上市公司股權分置改革試點有關問題的通知》和尚福林主席接受新華社記者采訪時的講話，充分聽取行業各方面的代表對如何推進股權分置改革的意見和建議。協會及時將這些意見和建議向證監會進行了反映，對于完善股權分置改革的對價原則和做法，明確改革的時間表，充分發揮保薦機構、基金公司和證券投資咨詢公司在改革試點中的作用等起到了積極作用。協會根據投資銀行委員會和部分會員單位意見，對股權分置改革試點中保薦機構如何認真履行職責，合理收取費用等問題進行了反復研究，廣泛聽取意見，發布了《關于保薦機構從事股權分置改革試點業務有關問題的通知》，對保薦機構執業要求和收費建議標準進行了約定，及時補充了監管部門在這方面監管制度不明確或缺位的情況。按照證監會的要求，協會還會同證監會機構部召開了部分保薦機構參加的討論會，研究股權分置改革試點企業股價穩定操作措施。向證監會報送了《股權分置改革上市公司控股股東委托保薦機構協助穩定股價操作指引（初稿）》，并反映了保薦機構對股權分置改革中股價穩定操作措施的意見。今年上半年，協會兩次召開證券機構研發聯席會議，對股權分置改革中行業內普遍關心的權證在股權分置改革中的應用問題、引進戰略投資者問題，進行了研討并向證監會作了情況反映。針對股權分置改革中保薦人制度存在的問題，向證監會提出了適當增加保薦代表人數量等完善保薦代表人制度一攬子建議。今年上半年，協會根據證券公司報送的經審計的年度報告，對114家公司9項業務指標進行排名，對77家經審計被出具標準無保留意見公司財務指標進行排名，并向社會公布了2004年度證券公司會員經營業績排名前20名情況，同時以《工作動態》、《情況反映》等形式向證監會領導報送了《2004年度證券公司經營及財務情況簡析》。對全行業虧損以及經營狀況進行了如實反映和分析。今年4月，協會與滬深交易所在南京召開了第五次季度工作例會，研究證券公司交易監察現狀及實施方案和證券公司自營賬戶監察系統實施方案，會后向證監會報告了聯席會議的情況，并根據滬深交易所起草的工作方案，向證監會提交了《證券公司自營、資產管理業務賬戶監管工作和證券交易監管實施方案要點》。協會還根據證監會召開的改善證券公司自營機制論證會的安排，向50家證券公司發出《關于協助開展改進證券公司自營機制抽樣調查工作的通知》，并對各公司的自營業務情況進行匯總，提出改進證券公司自營機制的建議。為配合《金融企業會計制度》的修訂工作，充分反映證券行業的意見和建議，協會廣泛征集了會員單位對《金融企業會計制度》的修訂意見，經協會財務會計工作委員會匯總研究后形成意見匯總稿。信息技術委員會在專題調研的基礎上，提交了《證券公司柜臺系統規范化建議方案》，并開展了證券業信息類產品“團購”需求和證券業“十一五”信息化發展規劃的專項調查。組織完成了《2004年行業調查問卷100題》，調查分析報告及綜合報告以情況反映的方式于2月初上報證監會主要領導和相關部門。另外，協會還對《證券法》、《基金公司高管人員管理辦法》等提出了修改建議。協會還應證監會、勞動和社會保障部等部門的要求，協助推薦了58名證券行業高級專家人選，10名企業年金基金管理機構資格認定評審專家人選。三、加強行業自律規則制定工作，推動行業自律監管體系建設今年以來，協會繼續致力加強行業自律，組織各專業委員會制定、完善行業自律規則。分析師委員會對2000年7月頒布的《中國證券分析師職業道德守則》進行了修訂，將提交本次理事會審議。協會還根據分析師委員會的建議，于年初發布了《關于加強會員制投資咨詢業務自律管理的通知》并配發了答記者問。信息技術委員會提出了《證券集中交易技術體系建設指引》。協會組織起草了《債券質押式回購協議》，已報備證監會，待適時發布。為規范證券從業人員誠信信息管理，經協會三屆四次常務理事會審議通過，協會于2005年4月發布了《證券從業人員誠信信息管理暫行辦法》，自2005年5月1日起實施。協會的證券從業人員誠信信息庫受到有關方面的關注，開始發揮重要作用。今年以來，我們已辦理了來自證監會機構部、風險辦、法律部、香港、新加坡證券監管機構（經由中國證監會）、地方紀檢、公安等部門涉及數百人的信息查詢。這些行業自律規則的制定和頒布施行，使證券行業的自律監管又向前邁進了一步。四、認真整合行業培訓資源，培訓組織管理體系初步形成按照《證券業從業人員培訓綱要》的要求，協會經調研和試點，在充分聽取各方面意見和建議的基礎上，于2005年3月發布了《證券業從業人員后續職業培訓大綱（試行）》和《關于組織實施證券業從業人員后續職業培訓的幾點意見》。這標志著與證券從業人員資格管理相銜接的培訓組織管理體系已初步形成。為此，協會開發了培訓信息管理系統，并于5月底在上海舉辦了由會員單位和地方證券業協會人力資源負責人參加的專題培訓班，部署了證券從業人員后續培訓工作。目前，國內證券從業人員后續職業培訓工作正在有序開展。根據《證券公司高級管理人員管理辦法》的規定，協會今年上半年第一次引進和組織了證券公司高管人員資質水平測試工作。今年上半年共舉辦了三期證券公司高管人員培訓班及資質水平測試，共429人次參加，382人測試成績合格。根據證監會發行部《關于進一步做好<證券發行上市保薦制度暫行辦法>實施工作的通知》，協會上半年舉辦了兩期保薦代表人培訓班，共605名保薦代表人參加了培訓。為了提高培訓水平，經證監會同意，協會今年繼續組織赴美國賓大沃頓商學院證券業領導力與管理高級研修班。此外，還與英國里丁大學及加拿大多倫多大學羅特曼商學院了商討了在國內舉辦培訓班的模式。為了整合培訓資源，加強行業培訓工作，協會今年年初對行業培訓的現狀進行了調查，并對存在的問題進行深入分析，提出了整合行業資源的方案，報經中國證監會主席辦公會議決定，成立了中國證監會教育培訓委員會，并確定了“統一資源、統一需求、統一部署、分頭實施”的方針，還決定將委員會辦公室設在協會，具體工作由協會教育培訓委員會承擔，全行業的培訓組織管理體系初步形成。上半年協會共組織各類培訓7期，1162人次參加了培訓。五、從業人員考試逐步規范，執業注冊取得新的進展今年上半年，協會在建立行業多層次的考試體系，完善各項考試制度，將各項考試逐步規范化、標準化、程序化等方面又向前推進了一步。自2003年從業人員資格考試對社會放開后，五個科目從去年開始全部實行了機考，以順應全球考試的發展趨勢，提高了工作效率，保證了考試的客觀、公正，提高了考試質量。今年以來協會又相繼制定了《保薦人考試辦法》、《保薦人考試保密規定》、《注冊國際投資分析師考試辦法》、《命題管理辦法》，進一步完善了有關考試的制度和規則。同時加強了題庫建設，根據市場和監管政策的變化，今年對題庫及時進行了大量的更新與維護。去年年底，中國證監會委托協會獨立承辦今后的保薦代表人勝任能力考試，目前協會正抓緊進行相關題庫的建設及相關準備工作。今年5月，協會組織了香港地區證券專業人員內地法規科目考試。為了摸索從業人員考試與國際接軌的路徑，協會已經取得ACIIA理事會同意，通過中國證券業協會5門從業人員考試的人員可參加CIIA最終考試。為此，協會成立了CIIA工作小組，制定了《CIIA考試辦法》，并就教材引進、翻譯工作進行了緊張的籌備，決定于明年上半年正式推出注冊國際投資分析師（CIIA）在國內的首次考試。今年上半年，證券從業人員執業注冊也取得新的進展，截至2005年6月底，已注冊證券從業人員72577人，約占證券從業人員總數的88%，其中證券公司68337人、基金管理公司1939人、證券投資咨詢機構1681人、基金托管機構340人。另有72名香港證券專業人員取得內地證券從業資格。六、行業科研活動活躍，國際交往進一步擴大協會今年上半年組織完成了2004年度中國證券業協會科研課題評選工作，并于5月中旬在北京召開了“2004年科研課題頒獎暨資本市場制度變革座談會”。參評課題分為證券市場運行、金融產品創新、上市公司、證券公司、投資基金五類，共評出36個獲獎課題，其中一等獎2名、二等獎9名、三等獎25名，獲獎文集《中國證券市場發展前沿問題研究（2004）》已于7月正式出版。啟動了中國證券業協會2005年科研課題工作，初步確認169項申報課題。先后在上海、北京組織召開了證券機構研發工作季度聯席會議。在總結前兩年經驗的基礎上，精心組織編撰了《中國證券業發展報告（2004）》，力求使其成為了解中國證券業的重要窗口和研究中國證券市場的權威資料。今年上半年，協會分別組團出席了在菲律賓召開的第十屆亞洲大洋洲地區投資基金業會議、在日本召開的第十屆亞洲證券論壇、在泰國召開的亞洲證券分析師聯合會執委會會議和在西班牙召開的ACIIA2005年年會。另外，還派員參加了歐盟實習計劃和中國證監會赴日研修項目。接待了美國、英國、加拿大、越南、臺灣、香港等國家和地區的18個團組83人次的來訪，其中與臺灣證券業的交流最為頻繁。七、代辦股份轉讓系統平穩運轉，各項制度不斷完善證券公司代辦股份轉讓系統建立已經4年了，基本做到了安全、平穩、有序運轉，各項制度建設逐年完善。今年上半年，為指導主辦券商做好盡職調查，明確調查的內容、方法、程序及責任，促使掛牌公司真實披露信息，保護投資者權益，協會在充分征求主辦券商意見的基礎上，編制了《主辦券商盡職調查工作指引（試行）》。對各主辦券商的業務資格條件進行審核，對其中符合條件的11家主辦券商換發了資格證書。大鵬證券被責令關閉后，協會與結算公司、大鵬證券清算小組等各方密切配合，順利完成了大鵬證券主辦券商業務的轉移，并為以后其他高風險證券公司的主辦券商業務的轉移工作積累了經驗。截至2005年6月30日，代辦股份轉讓系統共有掛牌公司32家、掛牌股票36只，股份轉讓賬戶35萬戶，較年初增加了1.3萬戶，上半年成交金額2.3億元。八、協會自身建設進一步加強根據證券市場發展情況的變化和會員單位的需求，協會不斷加強自身的組織建設和人才隊伍建設。今年以來，協會新增會員13家，其中證券公司4家，基金管理公司5家、證券投資咨詢機構2家、特別會員2家。截至目前，協會共有會員282家，其中證券公司125家、金融資產管理公司3家、基金管理公司33家、證券投資咨詢機構79家、特別會員42家（其中地方協會31家，基金托管銀行8家，滬、深交易所及中國證券登記結算公司）。今年上半年，協會經紀業、投資銀行業、基金業、分析師等四個專業委員會先后完成了換屆，各委員會組成人員的專業性和代表性進一步提高，新一屆專業委員會都提出了工作目標、工作任務和工作計劃，將會對推動協會整體工作水平發揮重要作用。為了建立適應基金業迅速發展和自律工作的需要，協會還對部分內設機構及職能進行了調整，撤銷原會員部和專業聯絡部，新設證券公司會員部和基金與咨詢機構會員部，同時充實工作人員，調整后的部門職能進一步明確和細化，為會員單位提供服務的渠道更加暢通。協會還按照中央和證監會黨委的部署，在協會黨委的領導下，認真組織開展保持共產黨員先進性教育活動，在證券系統內第二批保持共產黨員先進性教育活動中成為第一家開展先進性教育活動的重點單位。各位理事，協會能夠在工作上取得一些成績，離不開證監會的關心指導和會員單位的支持配合。在此，我代表協會向關心支持協會工作的各位理事和全體會員單位表示衷心的感謝！各位理事：今后幾年是資本市場也是證券業發展的關鍵時期。股權分置改革、證券公司綜合治理等重大改革措施正在逐步推開，我們高興地看到，當前影響資本市場發展的諸多因素已經發生了積極的變化，證券業正面臨十分重要的轉折和發展機遇，可以預見，今后幾年內這些改革將取得越來越明顯的成效。經過這幾年的摸索，協會工作的性質、地位和作用也得到明顯加強，已經有了基本的工作框架和工作內容。作為證券業自律監管組織的協會，下一階段工作在指導思想上必須堅定不移地堅持鄧小平理論和“三個代表”的重要思想，堅持科學的發展觀，堅決貫徹尚福林主席8月12日在證券公司創新與發展研討會上的講話精神，堅持以發展為主線，以公開、公平、公正為原則，認真履行“自律、服務、傳導”的協會工作職能，發揮協會貼近市場、貼近行業、貼近會員單位的優勢，積極地參與我國資本市場改革開放和發展的進程，扎扎實實做好各項工作，在促進行業振興和發展中發揮應有的作用。一、加強對行業創新的支持和引導，促進行業創新和規范發展我國資本市場正處在新興加轉軌的發展階段，創新是永恒的主題。股權分置改革是一項極其重要的市場基礎制度的改革措施，它標志著中國證券市場一個時代的結束和另一個時代的新生，給證券行業的創新發展開拓了廣闊的空間。協會工作必須緊跟市場的發展步伐和證券市場改革的進程，采取積極務實的措施，加強對行業創新的支持和引導。具體來說，今年下半年要切實抓好以下三個方面的工作：一是要按照證券公司綜合治理及分類監管的總體思路與安排，繼續做好創新試點證券公司評審工作，加強對試點證券公司的持續檢查和年度考評，控制和防范可能出現的風險，確保試點證券公司的創新主體資格持續符合有關要求；組織規范類證券公司評審，加強對規范類證券公司的持續檢查和信息披露的監督；逐步建立和完善創新類和規范類證券公司資格評審、持續評價及信息披露制度；鼓勵具備條件的公司經過評審成為創新類或規范類證券公司，根據市場需要和自身實際逐步做優做強。二是要組織試點證券公司業務創新方案的評審工作。先行評出一批論證充分、風險可控、監管安排到位、易于操作的業務創新產品，形成良好的示范效應。同時，逐步推動證券公司組織創新。通過創新方案評審工作，進一步完善創新方案評審的機制和流程，爭取在較短的時間內，建立健全符合行業實際情況的產品創新、業務模式創新和組織方式創新機制，促進證券公司在充分評估風險的基礎上積極開展創新活動。三是要采用多種方式對行業創新予以支持和引導。以專業委員會和會員單位為依托，借鑒海外成熟市場經驗，組織業內人士對創新業務和產品進行研究，在試點基礎上進行推廣，確保業務產品、業務模式創新遵循市場發展規律，符合我國證券市場的實際；研究借鑒海外先進的風險管理經驗及風險測量工具和控制措施，幫助會員單位提升風險控制水平；根據需要組織有關創新方面的業務培訓和交流，積極為行業培訓創新人才，積累創新經驗。近期將對各試點證券公司前期申報創新方案，進行全面的梳理、細化，對一批重點創新方案進行研究論證。繼續加強與有關部門的溝通，積極反映關于行業創新的政策建議和所需的政策措施，推進有關資本市場的制度創新和機制創新，為證券行業開展創新活動創造有利的外部環境和技術支持。二、圍繞資本市場發展的重大問題，開展調查研究和反映行業的意見要求要進一步發揮協會的傳導作用，圍繞上市公司股權分置改革、證券公司創新與發展、證券公司綜合治理與分類監管、基金業持續發展等關系資本市場長遠發展的重大問題開展調查研究。組織有關專業委員會就基金公司財務問題、員工激勵機制、基金新產品費率設計，證券公司財務會計稅收問題、經紀人制度、經紀業務品種和服務創新等問題進行專題調研。通過調查研究，準確把握行業動態，及時向監管部門反映行業意見和建議，提供客觀有效的決策支持。三、發揮專業委員會的作用，推動行業自律規則的制定和施行今年上半年，專業委員會換屆以后，都把制定行業自律規則作為一項重要工作。協會今年下半年，要全面促進各專業委員會工作規劃的同時積極推動經紀業委員會、證券業財務會計工作委員會、證券投資基金業委員會結合行業特點，研究起草經紀業務執業準則和從業人員守則、證券業財務會計自律公約、基金銷售和基金從業人員守則；做好《證券投資基金行業公約（2001）》的修訂工作；努力推動《投資銀行業務執業準則》、《投資銀行從業人員執業守則》盡快出臺；盡快發布《證券分析師職業道德守則》、《證券集中交易技術體系建設指引》，并督促會員單位認真執行；組織力量積極研究證券經紀業務收費標準、保薦業務執業標準和質量評價、投資咨詢會員制業務等問題，探索規范行業競爭秩序的自律檢查機制。認真落實《中國證券業協會會員誠信信息管理暫行辦法》和《證券從業人員誠信信息管理暫行辦法》，加強與監管部門、滬深交易所、登記結算公司、地方證券業協會、會員單位的信息交流，不斷豐富會員誠信信息庫和從業人員誠信信息庫的內容，使其發揮更大的作用。四、完善代辦股份轉讓系統，促進多層次資本市場體系建設協會今年下半年一個重要任務，就是要落實《國務院關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經濟發展的若干意見》，健全證券公司代辦股份轉讓系統的功能，積極準備非公開發行公司股份進入證券公司代辦股份轉讓系統進行代理報價過戶的試點。與此同時，要制定《主辦券商督導掛牌公司信息披露工作指引》，完善代辦股份轉讓系統信息披露制度，提高主辦券商信息披露督導工作質量，督促掛牌公司及時、真實披露信息；認真做好2005年退市公司股份進入代辦股份轉讓系統掛牌轉讓的工作。五、圍繞從業人員資格管理，加強培訓與考試體系建設加強對證券從業人員后續職業培訓工作的指導，不斷完善證券業培訓體系。繼續組織好赴美國賓大沃頓商學院證券業領導力與管理高級研修班；根據專業委員會工作計劃和會員單位要求，設計適合我國境內基金從業人員的培訓計劃，邀請業內外有代表性的機構舉辦股權分置改革業務培訓；組織有關金融創新產品財務會計問題的業務培訓；加強教材、師資、課程設計等培訓基礎設施建設；做好證監會教育培訓委員會辦公室日常工作，積極進行資本市場學院的可行性研究和方案設計。加強從業人員考試體系建設，繼續完善證券從業人員資格考試和保薦代表人勝任能力考試，精心籌備CIIA考試，確保2006年3月在我國舉辦的首次考試順利進行。嚴格證券從業人員資格管理，加強已注冊證券從業人員數據庫的維護，規范和加強證券公司高管人員和分支機構負責人的執業注冊與自律管理。六、開好兩個重要會議，繼續擴大國際交流與合作今年四季度要在北京召開的兩個重要會議：一是亞洲證券分析師聯合會（ASAF）2005年大會，研討和展望二十一世紀亞洲資本市場的發展前景；二是海峽兩岸證券市場研討會，探討兩岸證券業的交流合作及兩岸證券市場發展問題。協會作為這兩個重要會議的主辦單位，必須全力以赴，認真做好會議的各項籌備工作，并爭取會議獲得圓滿成功和取得實際性成果。協會將組織地方證券業協會代表團赴韓國訪問，爭取早日簽訂中韓證券業長期合作備忘錄，促進兩國證券業的友好往來。同時要繼續加強與其他國家和地區證券業自律組織的交流與合作，積極參加證券業國際組織的有關活動。各位理事：《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》正在逐步貫徹落實，股權分置改革和證券公司綜合治理等事關證券業和證券市場長遠發展的重大措施正在逐步推進，證券市場整體發展環境得到了較大改善。只要我們振奮精神，堅定信心，努力工作，不斷創新，就一定會迎來證券行業規范發展新階段，愿與大家共同努力為證券市場的改革開放和穩定發展做出應有的貢獻。謝謝大家！