關于對吉糧發(fā)期貨經紀有限公司及劉玉的處罰決定

　　證監(jiān)罰字[2003]1號當事人：吉糧發(fā)期貨經紀有限公司，住所為吉林省長春市朝陽區(qū)西民主大街15號，法定代表人劉忠發(fā)；劉玉，男，52歲，住所為吉林省長春市南關區(qū)平康小區(qū)3棟4門607室，系吉糧發(fā)期貨經紀有限公司原總經理。吉糧發(fā)期貨經紀有限公司（以下簡稱吉糧發(fā)期貨）違反期貨法規(guī)一案，根據群眾舉報，本會經初查后于2001年5月決定立案調查，經告知程序后，應當事人劉玉的申請于2002年11月14日依法舉行了聽證會，現已調查、審理終結。經查明，當事人存在下述違法行為：（一）未將客戶交易指令下達到期貨交易所內。自

2000年3月16日至當年4月20日，吉糧發(fā)期貨未將客戶佟奇昌（又名佟曉飛）部分交易指令下達到大連商品交易所內，其未進場交易指令為9月份大豆合約86手，交易金額為22.7萬元。該公司非法獲取手續(xù)費1290元。吉糧發(fā)期貨原總經理劉玉對此負有主管責任，為直接負責的主管人員。（二）允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易。自1998年5月19日至1999年9月17日，吉糧發(fā)期貨允許客戶佟奇昌在保證金不足的情況下進行期貨交易，共計達158次。其保證金不足的最大金額為25.1萬元。1999年9月1日以后，保證金不足的最大金額為2.9萬元。該公司由此非法獲取手續(xù)費73871元，其中1999年9月1日至1999年9月17日為1650元；2000年1月12日至當年4月25日期間，吉糧發(fā)期貨又為客戶佟曉飛虛增頭寸1.5萬元進行期貨交易，并由此非法獲取手續(xù)費5874元。在上述交易中，吉糧發(fā)期貨原總經理劉玉對此負有主管責任，為直接負責的主管人員。上述事實清楚，有吉糧發(fā)期貨相關協(xié)議書、交易報表、大連商品交易所水單和當事人陳述等證據在案佐證，證據確實、充分，足以認定。本會認為，吉糧發(fā)期貨未將客戶佟奇昌部分交易指令下達到期貨交易所內，違反了《期貨交易管理暫行條例》（以下簡稱《期貨條例》）第三十二條關于“期貨經紀公司根據客戶的交易指令，為其進行期貨交易”的規(guī)定，構成了《期貨條例》第六十條第一款第（五）項所述“未將客戶交易指令下達到期貨交易所內的”行為；另外，該公司允許客戶佟奇昌在保證金不足的情況下多次進行期貨交易，并為客戶佟曉飛虛增頭寸進行期貨交易，違反了《期貨條例》第四十一條第二款關于“期貨經紀公司在客戶保證金不足而客戶又未能在期貨經紀公司統(tǒng)一規(guī)定的時間內及時追加時，應當將該客戶的期貨合約強行平倉”的規(guī)定，構成《期貨條例》第五十九條第一款第（四）項所述“允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的”行為。綜上，依照《期貨條例》第五十九條、第六十條的規(guī)定，對吉糧發(fā)期貨的非法所得合并計算，本會決定：（一）對吉糧發(fā)期貨處以警告，沒收非法所得8814元，并處罰款10萬元；（二）對直接負責的主管人員劉玉處以罰款1萬元。上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰沒款項匯交中國

　　中國證券監(jiān)督管理委員會

　　二○○三年一月十六日