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本報記者 張 亮
備受市場關注的寶鋼權證即將于下周一在上證所上市交易。昨日，上證所就此向各會員單位發出通知，提出有關注意事項。
通知指出，權證是高杠桿性和高風險性產品，會員公司在自營或經紀業務中應采取
充分的風險控制措施，面向投資者進行充分的宣傳和教育，靈活有效地向投資者送達并簽署權證風險揭示書，有效防范和化解權證的交易和結算風險。投資者從事權證交易前，也應認真了解權證的特點，主動聯系開戶會員公司簽署權證風險揭示書。
通知強調，會員公司從事權證交易應當遵守法律、法規、規章和上證所的有關規定，自覺維護權證交易的正常秩序，不得從事操縱市場或者內幕交易等違法違規行為。
通知說，為維護正常的市場秩序，保持權證的流動性，經協商，國泰君安和國信證券擔任寶鋼權證的一級交易商。權證一級交易商的主要職責是向投資者提供買賣報價，以維持權證交易的流動性。一級交易商從事權證及其標的證券自營業務的，必須通過在上證所備案的專用席位和專用賬戶進行，并接受上證所監管。
通知稱，有關權證交易、行權的費用根據上證所《權證管理暫行辦法》、《關于調整證券市場監管費及交易經手費收費標準的通知》及《關于調整本所席位年費收費模式有關問題的通知》收取。其中，交易經手費前3年減半收取，權證相關的席位年費(權證交易的申報按交易類統計，權證行權的申報按非交易類統計)前3年暫不收取。
通知同時指出，上證所和中國證券登記結算有限責任公司對權證業務分別實施交易資格和結算資格管理，經上證所和中國結算認定，同時取得權證交易資格和結算資格的會員公司和結算參與人，可從事權證自營或經紀業務，未取得權證交易資格和結算資格的會員公司和結算參與人，可以在自營或經紀業務中行權或賣出權證。有關會員公司的權證買入交易資格及交易開通情況，可通過上證所網站權證專欄或會員專區中業務資格欄目閱知。
上證所與中國結算今日還聯合發布了《關于權證交易資格和結算資格管理的通知》
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