上證所聯(lián)手中證登 權證交易和結算實施資格管理

　　記者 周滬　上海報道

　　上海

　　通知規(guī)定，只有經上證所和中登公司認定，同時取得權證交易資格和結算資格的會

員公司和結算參與人，方可從事權證自營或經紀業(yè)務。未同時取得權證交易資格和結算資格的會員公司和結算參與人，只可以在自營或經紀業(yè)務中行權或賣出權證。取得權證交易資格但未取得結算資格的結算參與人，在按規(guī)定選擇符合準入要求的結算參與人代理其結算業(yè)務后，可以在自營或經紀業(yè)務中買入權證。

　　通知指出，對違反結算規(guī)則，不能正常履行交收責任，或交收價差擔保品不足的會員公司和結算參與人，中登公司從下一交易日起暫停其權證買入交易的結算資格，并提請上證所在下一交易日限制其在自營或經紀業(yè)務中買入權證。因價差擔保品不足而被限制權證買入交易的結算資格的結算參與人，在補足交收價差擔保品且沒有出現(xiàn)交收透支后，中登公司自下一交易日起恢復其權證買入交易的結算資格。因不能正常履行交收責任被限制權證買入交易結算資格的結算參與人在補足交收透支款，并具備持續(xù)交收能力后，中登公司恢復其權證買入交易的結算資格，上證所從下一交易日取消對其自營或經紀業(yè)務中的買入限制。上證所對違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章或相關業(yè)務規(guī)則的會員公司及其客戶，可以直接暫停其權證交易資格。