2005年8月3日上午，天津證券經紀業(yè)務規(guī)范運作及風險管理座談會在天津政協(xié)俱樂部召開,本次座談會由天津市證監(jiān)局,天津市證券業(yè)協(xié)會主辦,參加座談會的人員主要有天津市證監(jiān)局機構處陳曉捷副處長,天津市證券業(yè)協(xié)會楊蔚東理事長,以及天津轄區(qū)內的證券公司,營業(yè)部的總經理。會議由證券業(yè)協(xié)會楊蔚東理事長主持。 座談會上，楊理事長簡要介紹了會議的議題，希望與會人員就證券公司
經營中的風險防范問題談談各自在實踐中的體會和作法。（一）渤海證券公司經紀業(yè)務部副總經理朱雨良首先發(fā)言，朱總談了4個方面的內容：1.目前證券市場的階段性背景，表現(xiàn)為盈利艱難，面臨的風險嚴峻；2.渤海證券的風險防范體系3.客戶資產的獨立存管制度；4.證券公司的規(guī)范發(fā)展和風險防范。（二）銀河證券公司天津管理總部鐘繼紅總經理隨后發(fā)言，鐘總介紹：1.天津三家營業(yè)部的風險防范概況；2.存管中心的管理制度，集中交易模式；3.實時的風險監(jiān)控體系。（三）渤海證券友誼路營業(yè)部高強總經理在發(fā)言中結合本營業(yè)部的風險防范試點經驗談到：1.通過到臺灣證券界的考察經驗，調整目前的分割風險控制管理，增加風險控制點，引入系統(tǒng)風險管理體系；2.“規(guī)范運作，轉變觀念”，從坐商向行商轉變；3.積極培養(yǎng)營銷隊伍,提高員工素質。（四）中信證券大港營業(yè)部的姜衛(wèi)東總經理在發(fā)言中指出：1.公司的財務系統(tǒng)由內部網絡垂直管理；2.如何加強員工的權限管理以及員工的風險防范意識；3.對突發(fā)事件的發(fā)生和交易系統(tǒng)的風險防范。 天津市證券業(yè)協(xié)會辦公室老齊在隨后的發(fā)言中，介紹了南方證券被接管過程的真實案例。其中涉及到天津地區(qū)個人債券人，以機構名義與南方證券簽署的融資協(xié)議問題的解決情況。案例分析為大家提供了真實的教育和警示，強調了規(guī)范經營，嚴控風險的重要意義。 天津市證監(jiān)局的陳處長在發(fā)言中介紹現(xiàn)場檢查我市50家證券經營機構的情況和問題，1.未兌付柜臺債仍有9家；2.客戶保證金管理情況基本符合規(guī)定；3.受托投資理財情況；4.集合申購新股和國債，代銷信托產品情況；主要的問題包括：1.內部管理存在問題，機構帳戶下掛靠個人帳戶；2.客戶資料不完整，授權代理手續(xù)不全；3.用章管理不規(guī)范，缺少經理簽字；4.財務管理不規(guī)范，權限設置缺乏制約；5.個別營業(yè)部托管客戶國債數額巨大，且有用于國債回購的現(xiàn)象；6.極個別公司的總公司抽調客戶資金等問題。 在接下來的自由發(fā)言中，與會人員踴躍發(fā)言，提出自己的問題和意見，表達自己的觀點。華泰證券的王俊卿總經理介紹了亞洲證券托管過程的情況，并提出這是深刻的風險教育。國信證券的張又乾總經理分析當前證券市場的惡性競爭，提出應設最低傭金標準的建議。湘財證券的李飛總經理分析了近兩年風險的根源，并提出今后的利潤來源主要來自何處？光大證券的譚笛苗總經理講到保證金的存管問題，即主動把50%的保證金放入銀行保管，電子憑證的管理，交易系統(tǒng)故障，問題發(fā)生后和銀行的責任劃分等。 最后，楊蔚東理事長作了總結，指出規(guī)范經營，嚴控風險仍然是目前證券行業(yè)所面臨的重要工作，希望大家加強管理，學習兄弟會員單位好的做法，和好的經驗，并對有的單位講到的教訓引以為戒，要互相積極溝通與交流。同時，楊理事長肯定了大家對協(xié)會工作的意見和建議，并通過今后的工作，將利用協(xié)會的網站和協(xié)會的刊物等多種渠道，充分反應會員的呼聲。 此外，今年的證券從業(yè)資格考試在即，希望各單位沒有取得資格的從業(yè)人員積極備考。下半年的后續(xù)職業(yè)培訓工作即將開始，希望及時通知沒能參加培訓的人員，抓緊補漏，別錯過機會。 天津市證券業(yè)協(xié)會供稿 2005年8月 | 
