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10月18日，中國證券監督管理委員會發布公告稱，閩發證券公司嚴重違規經營，為保護投資者的利益，決定委托東方資產管理公司對其進行托管經營。至此，閩發證券這家具有16年歷史的福建省首家券商，最終走進了托管經營券商的序列。
虛假“注資”控股閩發
閩發證券成立于1988年5月，創辦之始為中國人民銀行福建省分行下屬企業，注冊資本1000萬元。1996年7月，人民銀行下發各級分行與所辦證券公司脫鉤的通知，閩發證券開始與人民銀行脫鉤。同年，中國凱利實業公司入主閩發證券。當年12月，閩發證券的資本金增至10919萬元，凱利公司持有6000萬股，持股比例54.95%。吳永紅任法人代表的福建協盛公司持有1000萬股，占股比例約為10%。
吳永紅一度被認為是當地資本運作的“高手”，他的“事業”是通過向泉州市一信用社借款3000萬元開始實現的。他利用這筆資金，通過反復抽逃，在全國各地注冊20多家公司。這些公司互相擔保，向銀行貸款數億元，收購閩發證券等企業的股權，一躍成為福建的“資本大鱷”。
1999年3月，凱利公司所持有的閩發證券股權對外轉讓。同年8月，由吳永紅操控的福建協盛、石獅融盛等5家企業趁機受讓了凱利公司的全部股份。2000年11月，閩發證券增資擴股至8億元。吳永紅利用閩發證券大股東的身份便利，操縱屬于自己的福建協盛、石獅融盛等公司，挪用閩發證券客戶保證金、違規銀行貸款，虛假“注資”閩發證券，持有其超過51%的股份，完全控制了閩發證券公司。
“資本玩家”的“提款機”
業內人士介紹了吳永紅的“空手道”手法：首先將開戶股民的保證金和委托理財資金打入閩發證券賬外公司，再由賬外公司通過虛假交易打到福建協盛及其關聯公司，最后搖身變成福建協盛等對閩發證券的出資。吳永紅為資金轉移設立的閩發證券賬外公司多達20余家。
2001年10月，吳永紅因刑事案件被公安部門通緝，倉皇出逃。閩發證券由張曉偉掌控，吳永紅在境外“遙控”。董事長兼總經理張曉偉在滿足吳永紅要求的同時，自己也“不甘落后”，以個人或者閩發證券公司的名義挪用資金，投資房地產、股票、期貨等，牟取巨額私利。初步統計，兩人抽逃、挪用資金高達數十億元。一位內部員工說，閩發證券成了吳永紅、張曉偉的“提款機”。
今年4月3日，張曉偉被深圳警方帶走后，閩發證券出事的消息很快傳開，索債的機構投資者紛至沓來。隨后，證券監管機構向閩發證券派出了工作組。
來自有關部門的最新消息說，閩發證券的巨額資金主要有5個去向：重倉持有A股市場的幾只股票，進行國債交易，炒賣期貨，匯出境外炒H股以及流入吳永紅和張曉偉控制的公司。閩發證券對深滬交易所某3只股票流通盤的控盤比例一度高達97%、60%和40%。上海證券交易所網站統計資料顯示，按國債現貨交易量排名，閩發證券在2001年列上交所所有會員單位的第二名，2002年名列第一。去年8月，國債市場出現震蕩，閩發證券損失慘重。閩發證券收購期貨經紀公司，自己操作期貨買賣，造成巨額虧損。閩發證券的資金還通過地下錢莊等渠道流向境外市場，炒賣H股。
至此，我們可以說，閩發證券民營化的過程，就是其淪落為不法商人“提款機”的過程，就是一個靠玩“空手道”對券商進行資本控制的過程，就是“資本玩家”欺詐挪用股民和委托理財者的資金進行高風險投資謀取私利的過程。
謹防券商民營化風險
閩發證券從國有證券公司到被虛假出資的民營企業控股，成為不法商人的“提款機”和進行資本運作的工具，直至出現巨額虧損被托管的過程，再次把金融企業的風險監控問題提到前臺。
閩發證券的教訓發人深思。有關人士認為，證券公司作為金融體系的一個有機組成部分，它面對的是成千上萬的個人和機構投資者，其存亡興衰對經濟發展的影響不亞于銀行。基于自有資金的積累水平、人才和管理水平、金融創新與風險控制水平等因素的限制，目前我國民營資本大規模入主證券公司的條件并不成熟。
具有強烈投資“擴張沖動”而實力有限的民營企業，僅靠向社會融資及銀行短期借貸等手段控股證券公司，并投資高風險的股市、期市、匯市及房地產，多半會以失敗告終。這不僅損害了股民和委托理財者的利益，還會加劇目前并不成熟的股市的震蕩和投機。
為避免出現第二個“閩發證券”公司，促進證券業健康發展，接受記者采訪的一些人士建議：加強對個人投資者、民營機構入主上市公司、證券公司的資格審查，實行嚴格的行業準入制；加強對現有民營控股證券公司的監管；提高證券市場監管效率，加大對違法違規行為的經常性監督及違規懲治力度；嚴格控制民營控股證券公司金融產品創新；建立保護中小投資者利益的維權組織，設立賠償基金；加強對投資者教育的基礎工作，增強投資者維權意識。
作者:新華社記者梅永存
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