凱恩股份(002012)股權(quán)分置改革說明書

　　一、改革方案要點(diǎn)

    1、方式：公司非流通股股東向流通股股東支付16，200，000股股份作為本次股權(quán)分置改革利益平衡的對(duì)價(jià)，流通股股東每10股獲付3股。上述對(duì)價(jià)支付完成后凱恩股份(資訊 行情 論壇)的每股凈資產(chǎn)、每股收益、股份總數(shù)均維持不變。

    2、支付對(duì)象：股權(quán)分置改革方案實(shí)施股份變更登記日下午收市時(shí)在深圳登記公司登記在冊(cè)的公司流通股股東。

    3、支付股份總數(shù)：16，200，000股。

    4、獲付股份比例：每位流通股股東按截止股權(quán)登記日該流通股股東在深圳登記公司開設(shè)的證券賬戶中持有凱恩股份流通股的數(shù)量，每10股流通股獲付3股股份，計(jì)算結(jié)果不足一股的按照深圳登記公司現(xiàn)行的《上市公司權(quán)益分派及配股登記業(yè)務(wù)運(yùn)作指引》所規(guī)定的零碎股處理方法進(jìn)行處理。

    二、非流通股股東的承諾事項(xiàng)

    (一)法定承諾

    1、凱恩股份第一大非流通股股東凱恩集團(tuán)承諾：其持有的非流通股股份自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，在十二個(gè)月內(nèi)不上市交易或者轉(zhuǎn)讓；在上述承諾期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占公司股份總數(shù)的比例在十二個(gè)月內(nèi)不超過百分之五，在二十四個(gè)月內(nèi)不超過百分之十；

    2、凱恩股份的非流通股股東暨實(shí)際控制人王白浪承諾：其直接持有的非流通股股份自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，至少在十二個(gè)月內(nèi)不上市交易或者轉(zhuǎn)讓；

    3、凱恩股份第二大非流通股股東金科實(shí)業(yè)承諾：其持有的非流通股股份自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，至少在十二個(gè)月內(nèi)不上市交易或者轉(zhuǎn)讓；在上述承諾期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占公司股份總數(shù)的比例在十二個(gè)月內(nèi)不超過百分之五。

    4、其他非流通股股東承諾：其持有的非流通股股份自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，至少在十二個(gè)月內(nèi)不上市交易或者轉(zhuǎn)讓。

    5、凱恩股份全體非流通股股東承諾嚴(yán)格按照《管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，其中持有、控制公司股份百分之五以上的原非流通股股東，通過證券交易所掛牌交易出售的股份數(shù)量，每達(dá)到公司股份總數(shù)百分之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)工作日內(nèi)做出公告，公告期間無須停止出售股份。

    (二)額外承諾

    1、凱恩股份第一大非流通股股東凱恩集團(tuán)承諾：其所持原非流通股股份自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起三十六個(gè)月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售的價(jià)格不低于11.74元(考慮資本

    2、凱恩股份的非流通股股東暨實(shí)際控制人王白浪承諾：其所持原非流通股股份自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起三十六個(gè)月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售的價(jià)格不低于11.74元(考慮資本公積金轉(zhuǎn)增股份除權(quán)和分紅因素后凱恩股份股票的歷史最高價(jià))，若自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起至出售股份期間有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股份等除權(quán)、除息事項(xiàng)，則對(duì)該價(jià)格進(jìn)行除權(quán)處理。公司全體非流通股股東均已做出聲明：承諾人將忠實(shí)履行承諾，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。除非受讓人同意并有能力承擔(dān)承諾責(zé)任，本承諾人將不轉(zhuǎn)讓所持有的股份。

    三、本次改革相關(guān)股東會(huì)議的日程安排

    1、本次相關(guān)股東會(huì)議的股權(quán)登記日：2005年9月29日。

    2、本次相關(guān)股東會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開日：2005年10月20日。

    3、本次相關(guān)股東會(huì)議網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：2005年10月18日至10月20日。

    四、本次改革相關(guān)證券停復(fù)牌安排

    1、公司將申請(qǐng)公司股票自9月12日起停牌，最晚于9月22日復(fù)牌，此段時(shí)期為股東溝通時(shí)期；

    2、公司將在9月21日之前（含本日）公告非流通股股東與流通股股東溝通協(xié)商的情況、協(xié)商確定的改革方案，并申請(qǐng)公司股票于公告日下一交易日復(fù)牌。

    3、如果公司未能在9月21日之前（含本日）公告協(xié)商確定的改革方案，公司將刊登公告宣布取消本次相關(guān)股東會(huì)議，并申請(qǐng)公司股票于公告日下一交易日復(fù)牌。

    4、公司董事會(huì)將申請(qǐng)自相關(guān)股東會(huì)議股權(quán)登記日的下一交易日起至改革規(guī)定程序結(jié)束之日公司股票停牌。