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證監會人士：上交所權證業務不歸證監會管http://www.sina.com.cn 2008年02月01日 00:02 南方都市報
追蹤報道 昨日本報報道了5名散戶就權證創設是否合理對話上交所的新聞（詳見2008年1月31日C02版《股民對話上證所：創設合理嗎》）。本報記者昨日獲悉，就在同一天（2008年1月30日），6名散戶前往國務院信訪辦并再次登門證監會尋求問題解答（本報在1月中旬曾報道過7散戶對話證監會，詳見1月17日C06《7散戶京城對話證監會》），但這一次證監會和國務院信訪辦讓散戶們吃了閉門羹。 信訪辦：只負責收取、轉交材料 一位姓許的散戶告訴記者，本周三在北京周圍地區的6名散戶聚集在一起，先去國務院信訪辦上訪。信訪辦派出一名工作人員接待了他們，但不是金融專業人士或專家。這名工作人員不能解答散戶們的問題，只是收取了他們的上訪材料，并稱會轉交給有關部門處理。散戶想進一步了解這個問題將由哪個部門解答時，接待人員表示不清楚，并建議上訪人員可以去證監會問問。 證監會：“上交所業務上的事也不歸證監會管” 于是6名散戶前往證監會。據許先生介紹，這次去的人員并不是上次的7名散戶，但是這一次證監會讓他們吃了閉門羹。一位自稱姓呂的證監會人士與他們會了面，表示他代表證監會出面接待他們，“他說的話都是上面領導的意思，可以代表證監會的態度。上次接待7散戶的證監會市場部戚處長和上交所產品開發部的李專家均未出現。” 據許先生描述，當時這位姓呂的工作人員在雙方見面沒多久就表示，證監會不會再回答權證創設的有關問題，因為這些問題在上次接待散戶的時候已經回答過了。 許先生等人則問：“我們這批人不是上次那些，我們還有新的問題要反映，怎么這次證監會就不回答了呢？”該工作人員則稱該回答的都已經回答過了，證監會工作人員各自都有自己的工作，不可能天天出來重復回答，而且關于權證創設的問題他們也管不了。 許先生等人問：“難道證監會不管上交所允許權證創設的事嗎？”呂姓工作人員回答：“上交所不歸證監會管，上交所業務上的事也不歸證監會管”。 散戶又問，上交所允許券商創設的辦法細則總得到證監會備案吧？難道證監會管不了權證創設的事？呂人士回答，上交所業務上的事歸國務院管，至于什么部門他也不清楚。證監會負責監督上市公司的情況。以后散戶關于權證創設的事不要找證監會，直接找上交所的上級管理單位好了。 在這種情況下，許先生等人只好對該工作人員說如果國務院信訪辦把有關材料轉給證監會，請證監會務必把這些材料轉交給能夠管理此事的部門，不要辜負了廣大散戶的希望。 相關報道 證券維權律師： 證監會人士的說法不負責任 記者隨后聯系了一名姓譚的法律人士。譚律師也是證券維權人士。 譚律師聽聞后，直言證監會該名人士的回答是不負責任的。雖然上交所和深交所作為事業單位歸屬于國務院，但證監會是國務院授權的監督管理機構，對全國證券市場實行集中統一監督管理，怎么能說管不了上交所業務上的事呢？而且權證也屬于證券的一種，怎么能說證監會管不了權證創設的事呢？同時記者在上交所網站上明確看到，上交所是不以營利為目的的法人，歸屬中國證監會直接管理。 交易所應控制權證總量 關于權證創設制度，譚律師說上交所推出券商權證創設制度的出發點是好的，是為了抑制投機。但在實際操作過程中，一些細節控制不到位，卻不另外出臺相關辦法約束，導致了大量散戶的虧損。他認為，雖然權證在交易過程中總量控制不好把握，但也不能讓券商無限量地進行創設。權證一路下跌，券商一路創設。這種無限量的創設只會增加投機氛圍。交易所應該在權證總量上進行控制。 分析稱權證交易權利受侵犯 其次券商創設權證只需要到交易所備案、在中登公司交納保證金就可以，不用通過上市公司股東大會的同意。這實際上是越權行為，侵犯了上市公司股東的權利。財經評論家黃湘源認為，原來權證作為股改對價的一部分，包含了該權證的交易權利。創設權證強行改變了權證行權和交易的條件，侵犯了權證持有人的利益。連續創設的權證不是原來意義的股改權證，交易數量擴容了數倍而其交易價格也受影響，這意味著權證的交易權利受到嚴重侵犯，股民本該獲得的股改利益被人為的市場因素剝奪。雖然國外也有權證創設制度，但不同發行人發行的權證使用不同的代碼。在國內不管誰創設權證都使用同一代碼，上交所在這個問題上卻不糾正。 散戶的力量不容忽視 該律師認為，券商創設權證制度真正的受害者是那些在上市公司股改時買了權證同時擁有正股的股民。由于權證創設制度，讓這些股民在原來股改時得到的利益受到傷害。而要起訴這個制度不合理，這些股民最有權利說話。 另外，業內人士指出證監會在權證創設采取推諉、拖拉的態度，很大程度上是認為散戶們難以集合力量上訪，最后此事不了了之。但是一散戶告訴記者，現在很多散戶通過網絡來表達他們的觀點。“就權證創設的話題，只要網上一召集，全國各地的散戶就能在網上進行網絡會議。最近幾天散戶們一直在開網絡會議聲討權證創設的不合理，不到十幾分鐘就能得到上千人的響應，”該散戶對記者說。 王梅麗 相關報道：
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