天目藥業(yè)再度面臨行政處罰 或影響定增事項
財信網(wǎng)(記者 彭彬)昨日，天目藥業(yè)(600671)公告稱收到浙江證監(jiān)局的 《行政處罰事先告知書》。大眾證券報和財信網(wǎng)記者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，這已經(jīng)是公司在過去七年內(nèi)第四次面臨行政處罰。不過，有兩次行政處罰最終被撤銷。有律師對記者表示，天目藥業(yè)內(nèi)部治理混亂，違規(guī)情況不斷，預計這次難逃處罰。此外，一旦遭到行政處罰，公司正在開展的定增事項很可能面臨夭折。
七年四度面臨行政處罰
公告顯示，天目藥業(yè)涉嫌信息披露違反證券法律法規(guī)一案已由浙江證監(jiān)局調(diào)查完畢。天目藥業(yè)此次涉嫌的違法事由包括：轉讓子公司深圳京柏醫(yī)療設備有限公司60%股權轉讓事項未按規(guī)定披露；2013年年度報告存在其他虛假記載，具體為受托加工業(yè)按一般采購銷售業(yè)務進行會計處理，虛增收入4504.98萬元，虛增成本4504.98萬元；用2012年預提費用沖減應收賬款的壞賬準備和存貨的減值準備，虛增利潤178.39萬元。
浙江證監(jiān)局責令天目藥業(yè)改正違法行為，給予警告，并處以60萬元罰款；對胡新笠、楊宗昌給予警告，并分別處以20萬元罰款；對徐歡曉給予警告，并處以10萬元罰款；對徐一寧、韓劍、方寶康、方力、張玲、王長林給予警告，并分別處以3萬元罰款。浙江證監(jiān)局表示，天目藥業(yè)及被處罰高管享有陳述、申辯及要求聽證的權利，可在收到告知書3日內(nèi)向浙江證監(jiān)局遞交回執(zhí)。
記者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，這是天目藥業(yè)在過去7年間第四次面臨行政處罰。2007年4月，天目藥業(yè)接到證監(jiān)會[微博]調(diào)查通知，2009年2月，證監(jiān)會發(fā)布行政處罰決定書，決定對公司處以40萬元的罰款，同時給予兩位公司高管各20萬的罰款；2009年4月29日再次收到證監(jiān)會調(diào)查通知書，并于2011年1月6日收到 《行政處罰決定書》和市場禁入決定書；2012年8月31日，公司再遭證監(jiān)會立案調(diào)查，2013年12月30日，證監(jiān)會再次下發(fā)《行政處罰決定書》，認定公司信披違規(guī)，并對公司給予警告，罰款的處罰。不過后兩次行政處罰隨即被撤銷。
定增事項或受影響
公開資料顯示，天目藥業(yè)主要從事生物制藥、中成藥等的制造和銷售。財務數(shù)據(jù)顯示，天目藥業(yè)在2012年虧損8884.24萬元，2013年和2014年僅盈利210.84萬元和271.34萬元，今年一季度虧損338.36萬元。為了改善業(yè)績。天目藥業(yè)董事會今年2月3日通過議案，擬向楊宗昌、曾建文等非公開發(fā)行不超過1.36億股票，預計增發(fā)價格為13.58元，募集資金不超過18.4億元。其中楊宗昌擬以現(xiàn)金7.16億元認購5270萬股。
由于楊宗昌也在被處罰之列，有投資者擔心會因此影響正在開展的定增事項。那么公司及高管是否會進行申訴，避免行政處罰呢？記者昨日致電天目藥業(yè)，公司董秘辦工作人員表示，這是高層的事情，目前她也不清楚。至于對定增事項的影響？其表示，定向增發(fā)受很多因素的影響，她也不清楚被行政處罰會給定增帶來什么樣的影響。
“會對天目藥業(yè)定增事項造成影響。”上海杰賽律師事務所王智斌律師告訴記者，按照規(guī)定，上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查；不能夠公開發(fā)行證券。
律師：難逃被行政處罰
王智斌告訴記者，他的團隊正在征集受損投資者，等到正式的行政處罰下來，就發(fā)起維權。“天目藥業(yè)內(nèi)部治理混亂，違規(guī)屢屢出現(xiàn)，多次受到交易所關注，雖然逃過兩次行政處罰，天目藥業(yè)這次被行政處罰是大概率事件。”王智斌說。
“上一次投資者維權的材料都到法院了，因為處罰被撤銷又被停止。”上海華榮律師事務所許峰律師曾代理過股民訴天目藥業(yè)案件。許峰表示，雖然天目藥業(yè)連續(xù)僥幸躲過索賠，但從目前披露的情況來看，公司面臨的是60萬的頂格罰款，說明違法情況相當嚴重，因此公司逃過行政處罰的概率很小，且不排除在正式的行政處罰中被認定存在重大違法的情形。許峰初步判斷符合索賠條件的為：“在2013年8月12日至2014年8月22日之間買入天目藥業(yè)，并在2014年8月22日后賣出或繼續(xù)持有股票的投資者；在2014年4月15日至2014年11月28日之間買入天目藥業(yè)，并在2014年11月28日后賣出或繼續(xù)持有股票的投資者。”
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