本報訊(記者敖曉波)在兩會召開前夕，國內(nèi)家電業(yè)龍頭企業(yè)之一長虹業(yè)績造假被舉報。昨天，全國人大代表、證監(jiān)會上市部副主任歐陽澤華代表監(jiān)管部門首次對此事作出回應。同時，他還對上市公司治理、上市公司內(nèi)幕交易，以及創(chuàng)業(yè)板公司監(jiān)管等市場相關(guān)熱點回答了記者的提問。

　　熱點 1

　　長虹“造假門”已要求證監(jiān)局核查

　　不久前，長虹前員工范德均舉報長虹業(yè)績造假，虛增銷售收入50億元，此事被媒體稱為四川長虹“造假門”。 

　　昨天，監(jiān)管層首次對此事進行了公開表態(tài)。全國人大代表、中國證監(jiān)會上市部副主任歐陽澤華接受媒體采訪時透露，就有關(guān)舉報指四川長虹虛增銷售收入等問題，“兩會前監(jiān)管部門收到實名舉報，并要求監(jiān)管局到現(xiàn)場核查，目前核查正在進行中，證監(jiān)會將會根據(jù)核查情況和監(jiān)管要求，適時向社會公開有關(guān)情況”。

　　熱點 2

　　上市公司治理現(xiàn)存三大方面難題

　　歐陽澤華表示，目前上市公司的治理主要存在三方面問題。首先是公司獨立性問題，根源在于大股東尤其是控股股東行為不受制衡；其次是“三會”(董事會、監(jiān)事會、股東大會)運作沒有達到預期效果，他們的作用有待進一步發(fā)揮；第三，是內(nèi)控制度沒有得到有效執(zhí)行。主要表現(xiàn)在，內(nèi)部董事和外部董事之間的制衡存在問題。就目前來看，內(nèi)部董事比較強勢，而外部董事發(fā)揮的作用并沒有達到預期效果。

　　熱點3 創(chuàng)業(yè)板后續(xù)政策

　　再融資辦法正擬訂 

　　自創(chuàng)業(yè)板首批公司去年10月30日上市以來，截止到目前，創(chuàng)業(yè)板公司的規(guī)模已經(jīng)有60家左右。歐陽澤華昨天表示，創(chuàng)業(yè)板再融資辦法正在擬訂當中，適當?shù)臅r候就會公布，并公開征求意見。另外，上市部也已成立了專門部門監(jiān)管創(chuàng)業(yè)板公司。他表示，創(chuàng)業(yè)板開板才幾個月，大家對創(chuàng)業(yè)板應該“風物長宜放眼量”。 

　　此外，對于目前創(chuàng)業(yè)板和中小板超募資金如何管理的問題，全國政協(xié)委員、廣東證監(jiān)局局長侯外林昨天也表示，超募資金也是募集資金的一部分，因此，不能任上市公司胡亂投資。他強調(diào)，超募資金使用受到監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管。在超募現(xiàn)象逐漸顯現(xiàn)的情況下，可以考慮儲架發(fā)行和存量發(fā)行等創(chuàng)新發(fā)行方式解決超募問題。

　　熱點4　退市改革

　　主板退市改革更艱

　　退市改革涵蓋主板和創(chuàng)業(yè)板兩個方面。歐陽澤華說，證監(jiān)會主席尚福林曾提出要“積極推進主板退市制度改革，建立健全創(chuàng)業(yè)板退市機制”。其中，創(chuàng)業(yè)板方面，由于相對主板較少有歷史遺留問題，“在這樣一張白紙上能夠構(gòu)思我們新的退市制度安排，也有我們新的空間和時間。前不久深交所理事長陳東征提出要快速退市、直接退市、嚴格監(jiān)管借殼上市，實際上已經(jīng)勾勒出主要的思路”。 

　　“相比之下，主板退市改革的任務則更加艱巨。”歐陽澤華說，證監(jiān)會正在就完善主板退市制度推進四項工作：一是近期圍繞主板市場退市制度，已組織交易所等有關(guān)方面進行研究，按照優(yōu)勝劣汰法則完善退市制度安排；二是大量退市工作需要地方政府和相關(guān)部門配合，要建立和完善退市后維穩(wěn)相關(guān)制度；三是要加強對會計師審慎執(zhí)業(yè)的要求，強調(diào)從財務信息真實性角度，打擊、防止上市公司聯(lián)手會計師操縱利潤規(guī)避退市的行為；四是要繼續(xù)完善現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。

　　熱點5　內(nèi)幕交易

　　擬用四種手段嚴打

　　內(nèi)幕交易在上市公司當中一直是屢見不鮮。歐陽澤華透露，證監(jiān)會將通過推行內(nèi)幕信息知情人登記制度等四方面手段，嚴厲打擊包括借殼上市在內(nèi)的并購重組活動內(nèi)幕交易問題。 

　　首先，在現(xiàn)有監(jiān)管經(jīng)驗基礎上，完善現(xiàn)有監(jiān)管制度安排；其次，在紀檢委、監(jiān)察部的支持配合下，在上市公司推行上市公司內(nèi)幕信息知情人登記制度，有序擴大登記范圍，使內(nèi)幕信息從形成、傳遞到擴散的每個節(jié)點都能明確責任；第三，利用現(xiàn)有的上市公司規(guī)范平臺，通過和國資委等部門組織的監(jiān)管平臺一道，共同防范內(nèi)幕交易；第四，利用現(xiàn)有交易所、監(jiān)管局監(jiān)管機制，對內(nèi)幕交易早發(fā)現(xiàn)、早制止、早處理，形成內(nèi)幕交易威懾力。 

　　歐陽澤華說，對內(nèi)幕交易的打擊是全球性難題，美國、香港也是屢打不絕。為此，他曾在上一屆人大會議上提出建議，對內(nèi)幕交易的舉證責任實行倒置，即由現(xiàn)行的控方舉證改革為辯方舉證，從而增強對內(nèi)幕交易的打擊效果。“立法機關(guān)對此非常重視，已經(jīng)組織了多場調(diào)研，但還沒有形成司法解釋，尚處于在途階段。希望這個建議一旦成形，將改變內(nèi)幕交易監(jiān)管困難的局面。”

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