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浦發銀行再融資泄密存違法違規之嫌http://www.sina.com.cn 2008年02月27日 00:41 證券日報
□ 本報記者 胡瀟瀅 在平安公開表態要融資1600億后，浦發似乎也不甘寂寞。 2月20日，市場有消息稱浦發銀行將融資400億，隨即引發整個A股狂跌。 2月22日，浦發銀行董秘沈思在接受記者采訪時，透露此次增發是公開增發，并表示，投資者都有購買浦發銀行股份的權利。 對于當天市場另有傳聞說浦發將在400億基礎上削減25%融資額，沈思指責這些說法都是謠傳。但問及具體融資金額的時候，沈思并不愿深談，只是廖廖數語，說所有有關融資的事項都要在董事會上進行審議和表決。 是否有意放風試探？ 最早坊間與浦發相伴的傳言，一是增發400億，二是浦發高層調整。但浦發銀行董秘沈思在接受本報記者采訪時，證實再融資消息是真，高管被雙規消息不實。 據媒體報道，當日浦發銀行的增發消息泄露出來之前，就有一些消息靈通的基金開始對浦發銀行進行調倉。 質疑隨之而來，浦發增發的消息緣何會在董事會召開之前泄露出來，從而在市場導致巨大波瀾？ 據記者了解，上市公司在啟動增發方案前，通常需要與承銷商事先溝通、詢價，這是所有融資方案可能事先走漏消息的主要渠道之一。 記者采訪了傳言中可能做浦發銀行承銷商的中信證券，其公司一位高層淡然一笑，說做承銷業務的投行部門由專人負責，消息絕對不曾外泄。 中國國際金融公司投行部負責人則表示，對于浦發增發一事不愿評價。 某基金業內人士表示，2007年下半年，市場對于浦發可能計劃實施增發融資就有所預期，因此，此次增發傳言剛剛傳出之時，部分基金經理便果斷平倉離場。 浦發步平安后塵，拋出巨大融資計劃嚇壞了大盤也嚇壞了投資者，從2月20日開盤的50.5元開始股價直線下跌，到2月25日跌至39.00元，2月26日略有上揚，仍僅報收于40.49元，短短五天，跌幅達19.8%。 因而有市場人士質疑浦發是否涉賺信息披露違規。南開大學經濟法研究室主任萬國華教授表示，“我認為暫且不論浦發再融資的動機或對市場影響如何，但其再融的信息未經合法的程序而正式公開渠道披露就被泄露，有關人員或行為從公司和證券法理上講有相當的違法違規之嫌疑。” 首先，有可能違反公司法、證券法等法規所規定的忠實義務和勤勉盡責義務。上市公司的董監事、高管在公司的任何重事項的決策過程中所討論的事項都應高度負責并應該預計到該擬議中事項具有高度敏感性和重要性，相關人員應對公司高度忠誠并負有保密義務。 其次，有可能違反公司法、證券法等法規所規定的內幕信息禁止傳播義務。浦發的再融資動機、方式、數量和時機等信息要素，無論那一種均屬于公司法、證券法等法規及交易所相關自律規則所規定“重大而實質”的信息。換言之，這些信息未經合法的程序而正式公開渠道披露就被泄露，就屬于內幕信息泄漏，由此而產生的相關證券交易，就有可能是涉嫌內幕交易。 此外，特別應強調的是，浦發的外部的包括但不限于凡屬于與再融資直接或間相關的主體或人士如果有上述行為之一者，也應有違反保密義務、內幕信息禁止傳播義務之嫌。 為彌補資本充足率？ 在平安再融資用途尚未明確之際，浦發的400億增發計劃似乎沒有那么撲朔迷離，沈思在接受記者采訪時表示募集資金將主要用來補充資本充足率。根據浦發銀行2007年三季度報顯示，該行截至2007年9月底的資本充足率為8.24%，略高于監管部門規定的8%的銀行最低資本充足率要求。 細看浦發銀行的2007年中報和三季度報，可以看出，浦發銀行的融資計劃也確實是不得已而為之。 相關專題：
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