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本報(bào)記者 匡志勇 發(fā)自深圳
3個(gè)月過去了，5月中旬爆發(fā)的華菱管線(資訊 行情 論壇)(000932.SZ)可轉(zhuǎn)債風(fēng)波似乎已經(jīng)風(fēng)平浪靜，但就在近日，深圳有中小投資者正在向深圳當(dāng)?shù)胤ㄔ浩鹪V華菱管線，要求索賠。
“機(jī)構(gòu)投資者沒有起訴上市公司要求回售可轉(zhuǎn)債，可能是迫于壓力，也許是其他原因，但是我們中小投資者需要自己保護(hù)自己的利益�！睜罡嫒A菱管線的深圳投資者袁毅強(qiáng)告訴《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》，中小投資者不能將自身利益拴到機(jī)構(gòu)的“腰帶”上。
8月初，袁毅強(qiáng)就向深圳市羅湖區(qū)人民法院起訴了上市公司華菱管線以及華菱管線可轉(zhuǎn)債擔(dān)保人招商銀行長(zhǎng)沙分行。袁毅強(qiáng)在起訴書中稱，他本人在4月15日購(gòu)買了面值2萬元的華菱管線可轉(zhuǎn)債。5月26日以10062.93元價(jià)格賣出了1萬元面值的可轉(zhuǎn)債。袁毅強(qiáng)要求華菱管線以及擔(dān)保方回售剩余的1萬元面值的可轉(zhuǎn)債，并賠償已售出可轉(zhuǎn)債的損失637.07元。
8月9日，深圳市羅湖區(qū)法院受理了該訴訟，但裁定不予受理。羅湖法院在裁定書中稱：“華菱管線可轉(zhuǎn)債募集說明書在贖回程序上并沒有標(biāo)明明確的回售地址”，因此不予受理。袁毅強(qiáng)和其代理律師羿鋒認(rèn)為，羅湖區(qū)法院裁定理由并不充分。羿鋒律師告訴記者，華菱管線可轉(zhuǎn)債募集說明書中“贖回付款方法”中明確規(guī)定“(華菱管線)公司將在回售日內(nèi)將回售所需資金劃入深交所指定資金賬戶，深交所將在回售日后5個(gè)交易日內(nèi)辦理因回售而引起的清算、登記工作”。因此回售兌付地就是深圳證券交易所。8月26日袁毅強(qiáng)正式向深圳市中級(jí)人民法院上訴，要求推翻羅湖區(qū)人民法院的裁定書。
事實(shí)上，華菱轉(zhuǎn)債此次與機(jī)構(gòu)的風(fēng)波也引發(fā)了證券業(yè)與法律界對(duì)可轉(zhuǎn)債法規(guī)中漏洞的思索。廈門大學(xué)的可轉(zhuǎn)債專家鄭振龍教授此前在接受有關(guān)媒體采訪時(shí)透露，“可轉(zhuǎn)債法規(guī)還存在不少漏洞，比如對(duì)可轉(zhuǎn)債募集說明書中的回售條款的規(guī)定上還不夠詳細(xì)，導(dǎo)致說明書中對(duì)符合回售條款中的起始日沒有明確的規(guī)定”。證監(jiān)會(huì)在2001年出臺(tái)了《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》，并在2002年1月出臺(tái)了發(fā)行細(xì)則，包括起始日在內(nèi)的一些回售條款都沒有具體規(guī)定。
相關(guān)鏈接：華菱管線與轉(zhuǎn)債投資機(jī)構(gòu)的糾葛
從4月21日開始至5月18日止，華菱管線股票的收盤價(jià)格，連續(xù)15個(gè)交易日低于4.26元。按照華菱轉(zhuǎn)債原有轉(zhuǎn)股價(jià)格5.01元計(jì)算，低于此價(jià)格85%的臨界價(jià)格就是4.26元。因此，許多華菱轉(zhuǎn)債的持有人均認(rèn)為，這已經(jīng)觸發(fā)了回售條款，公司必須刊登回售的公告。華菱管線則在5月18日當(dāng)天發(fā)布公告，宣布將轉(zhuǎn)股價(jià)格從5.01元修正為4.50元，調(diào)整幅度為10.18%。華菱管線董秘汪俊此前接受記者電話采訪時(shí)稱，公司絕對(duì)沒有觸犯回售條款。公司董事會(huì)從17日決議修正轉(zhuǎn)股價(jià)，該決議從18日就正式生效成立了，截至5月17日，只有14個(gè)交易日股價(jià)低于轉(zhuǎn)股價(jià)85%。
華菱管線此舉引來可轉(zhuǎn)債投資者的不滿，5月30日，興業(yè)基金、海富通基金、大成基金、長(zhǎng)江證券、北京國(guó)際信托、平安保險(xiǎn)等六家公司聯(lián)合發(fā)布聲明，要求華菱管線回售，并宣布如果得不到解決將訴諸法律。而該上市公司高管則宣布有證據(jù)表明機(jī)構(gòu)投資者涉嫌操縱華菱管線股價(jià)，要向證監(jiān)會(huì)舉報(bào)。此后，隨著華菱管線宣布拿出4.5億元真金白銀來回購(gòu)流通股，華菱轉(zhuǎn)債價(jià)格也相應(yīng)水漲船高，機(jī)構(gòu)投資者與上市公司的口水仗逐漸偃旗息鼓。
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