證監(jiān)會網站信息顯示，中信證券(600030.SH/06030.HK)保薦代表人張寧和劉順明因百隆東方(600139.SH)上市當年業(yè)績變臉而再次受罰，有券商保代表示，對于此類情況，券商內部會根據責任給予處罰，而當前由相關保代簽字的項目要撤回。

　　據了解，目前在會里的擬創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)深圳市優(yōu)博訊科技股份有限公司由劉順明保薦，目前的狀態(tài)為“初審中”，意味著該項目也要被撤回。另據證監(jiān)會保薦代表人信息狀態(tài)也顯示，目前張寧和劉順明的在職情況正在辦理變更。上述券商保代對大智慧通訊社解釋稱，出現這種情況，一般表明上述保代已離職或者正在辦理離職手續(xù)中。

　　 長江證券投行部相關人士表示，根據規(guī)定，一般是3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦，同時已受理的項目也將受到影響。

　　此次的信用監(jiān)管信息顯示，證監(jiān)會決定在2013年7月17日至2014年1月16日期間，暫不受理其出具的與行政許可有關的文件。在此期間，由其出具行政許可有關文件并已受理的行政許可申請中止審查。

　　證監(jiān)會網站信息顯示，中信證券(600030.SH/06030.HK)保薦代表人張寧和劉順明因百隆東方(600139.SH)上市當年業(yè)績變臉而被處以“6個月不受理負責推薦項目”的監(jiān)管措施，于今年7月17日生效。值得一提的是，這已是兩位保代因百隆東方收到的第二張罰單，也在證監(jiān)會歷年信用監(jiān)管記錄中首次出現因同一項目保薦代表人先后受罰兩次的情況。此前保代已經因該項目業(yè)績大幅下滑而未在會后事項中如實說明和招股過程中補充披露而受到“3個月內不受理推薦”監(jiān)管措施。

　　在去年10月，該兩名保代就由于“在百隆東方首次公開發(fā)行股票并上市項目盡職調查過程中，未能誠實守信、勤勉盡責履行職責，對于發(fā)行人2012年以來業(yè)績大幅下滑的情況，在向中國證監(jiān)會提交的關于發(fā)行人會后重大事項的承諾函中未如實說明，亦未在招股過程中作相應的補充說明”，而接到監(jiān)管層“3個月不受理負責推薦項目”的罰單。保薦機構中信證券也被監(jiān)管部門出具了警示函。

　　而在今年4月，百隆東方公布的年報數據也證實了其業(yè)績大幅下滑的事實。公司2012年營業(yè)收入47.7億元，同比上升0.19%；凈利潤2.51億元，同比下降73.59%。營業(yè)利潤2.58億元，同比下降73.08%。

　　(編輯：李國璐)

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