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券商資本補充信息應(yīng)披露 中證協(xié)鼓勵多樣創(chuàng)新工具

2014年09月28日 14:54  證券時報網(wǎng)  收藏本文     

  證券時報網(wǎng)(www.stcn.com)09月28日訊

  中國證券業(yè)協(xié)會近日發(fā)布《證券公司資本補充指引》(下稱“指引”),指引指出,證券公司應(yīng)當將資本充足相關(guān)信息納入年度報告中進行公開披露,證券公司應(yīng)當運用現(xiàn)行法規(guī)政策框架內(nèi)的各類工具和渠道,探索優(yōu)先股、減記債、可轉(zhuǎn)債等創(chuàng)新資本工具,拓寬資本補充渠道,維持充足的資本水平。

  指引要求,證券公司應(yīng)當根據(jù)經(jīng)營戰(zhàn)略、風險狀況和監(jiān)管要求,制定科學、可行的資本規(guī)劃。資本規(guī)劃應(yīng)當至少涵蓋未來三年,包括公司的資本政策、內(nèi)部資本充足目標;規(guī)劃期內(nèi)預(yù)計的資本占用和資本需求;資本補充觸發(fā)條件;資本補充工具和資本補充渠道的可行性分析;對公司資本充足性和資本質(zhì)量可能產(chǎn)生重大負面影響的因素。

  據(jù)悉,證券公司資本管理應(yīng)遵循以下原則:一是資本水平應(yīng)當與業(yè)務(wù)發(fā)展相匹配;二是資本水平應(yīng)當與風險偏好、風險管理水平和外部環(huán)境相適應(yīng),能夠充分覆蓋主要風險。

  指引表示,證券公司應(yīng)當建立資本補充機制,充分利用境內(nèi)外金融市場,積極進行增資擴股、引進戰(zhàn)略投資者、通過多層次資本市場上市和融資。注重內(nèi)源性資本積累,建立科學、穩(wěn)定的分紅政策。證券公司應(yīng)當運用現(xiàn)行法規(guī)政策框架內(nèi)的各類工具和渠道,探索優(yōu)先股、減記債、可轉(zhuǎn)債等創(chuàng)新資本工具,拓寬資本補充渠道,維持充足的資本水平。

  指引還強調(diào),證券公司應(yīng)當建立資本補充觸發(fā)機制,在達到資本補充觸發(fā)條件時,證券公司應(yīng)當根據(jù)資本規(guī)劃啟動資本補充計劃。如限制資本占用程度高的業(yè)務(wù)發(fā)展;采用風險緩釋措施;制定資本工具的類型、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行市場、投資者群體、定價機制以及相關(guān)政策問題的解決方案等;已發(fā)行資本工具附有減記或轉(zhuǎn)股條款的,根據(jù)約定或監(jiān)管規(guī)定進行減記或轉(zhuǎn)股;調(diào)整資本補充期間分紅政策,根據(jù)需要暫緩、推遲或免除向股東分紅。

  (證券時報網(wǎng)快訊中心)

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