光大8.16烏龍指事件：上午的投資者也可索賠
理財(cái)周報記者 楊流茂/文
“關(guān)于烏龍指事件，我們一直認(rèn)為上午的部分投資者也能索賠，該觀點(diǎn)為我們首次提出并且至今仍只有我們堅(jiān)持該觀點(diǎn)，目前，上海市第二中級人民法院已受理了我們依照《侵權(quán)責(zé)任法》提交的兩位投資者的起訴，證明了我們觀點(diǎn)已初步得到法院認(rèn)可，打破了之前‘不受理上午交易投資者索賠’的傳言，是烏龍指事件中索賠范圍的重大突破。”上海杰賽律師事務(wù)所王智斌律師向理財(cái)周報記者表示。
按照《證券法》第76條第3款規(guī)定，“內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任”。 因此，證監(jiān)會將光大證券的行為界定為內(nèi)幕交易，其內(nèi)幕交易的時間段為2013年8月16日13:00至14:22分。也就是說，光大證券在內(nèi)幕交易時間段賣出了50ETF和180ETF以及IF1309、IF1312股指期貨合約，那么，只有在同樣時間段內(nèi)買入50ETF 、180ETF、IF1309股指期貨合約、IF1312股指期貨合約的投資者，方可索賠。這無疑將很多買入權(quán)重股的投資者擋在了門外。
王智斌認(rèn)為，光大證券是上市公司，“烏龍指”事件也發(fā)生在證券市場，但并不是說，整個事件中投資者只能依據(jù)《證券法》追究光大證券的責(zé)任，有些投資者還可根據(jù)《侵權(quán)責(zé)任法》追究光大證券的侵權(quán)責(zé)任。
《侵權(quán)責(zé)任法》第6條第1款規(guī)定，“行為人因過錯侵害他人民事權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任”。在“烏龍指”事件中，大盤當(dāng)日的巨幅波動是由于光大證券的過錯造成的，如果投資者的損失與大盤當(dāng)日波動存在直接的因果關(guān)系，那么投資者也可根據(jù)《侵權(quán)責(zé)任法》的規(guī)定向光大證券索賠。
“經(jīng)過我們分析，在2013年8月16日上午11時05分之前買入股指期貨空頭合約的投資者，其損失與大盤突然間的異動存在直接因果關(guān)系，由于大盤異動是光大證券過錯行為造成的，因而，2013年8月16日上午11時05分之前買入股指期貨空頭合約的投資者亦可索賠。”王智斌表示。
不過，王智斌也指出：“對于當(dāng)日11時05分之后至上午收盤前買入權(quán)重股或股指期貨的投資者而言，由于大盤當(dāng)時已經(jīng)暴漲，投資者損失與其盲目追高(或盲目做空)存在一定關(guān)聯(lián)，并非直接和全部源于光大證券的過錯，因此，該部分投資者和光大證券存在混合過錯，其損失很難得到全額賠償。”
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