平安證券及責(zé)任人領(lǐng)罰 萬福生科IPO造假案審理終結(jié)
萬福生科IPO造假案審理終結(jié)
新快報(bào)訊 記者曾勇 報(bào)道 昨日晚間，證監(jiān)會網(wǎng)站公告了對涉萬福生科IPO造假案的平安證券[微博]及相關(guān)責(zé)任人的行政處罰決定書(簡稱《決定書》)。根據(jù)《決定書》，該案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
《決定書》顯示，平安證券在推薦萬福生科IPO過程中，未能勤勉盡責(zé)地履行法定職責(zé)，出具的保薦書存在虛假記載，主要表現(xiàn)在三方面：第一，平安證券在盡職調(diào)查中未勤勉盡責(zé)，未對萬福生科提供的資料和披露的內(nèi)容進(jìn)行獨(dú)立判斷。例如，未審慎核查萬福生科主要供應(yīng)商身份和采購合同真實(shí)性；未審慎核查萬福生科主要客戶身份和銷售合同真實(shí)性。第二，平安證券未審慎核查其他中介機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見，未能發(fā)現(xiàn)萬福生科涉嫌造假的內(nèi)容。例如，未審慎核查湖南博鰲律師事務(wù)所(以下簡稱博鰲所)提供的相關(guān)材料；未審慎核查中磊會計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司(以下簡稱中磊所)提供的相關(guān)材料。第三，平安證券未對萬福生科的實(shí)際業(yè)務(wù)及各報(bào)告期內(nèi)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)履行盡職調(diào)查、審慎核查義務(wù)。例如，平安證券出具的發(fā)行保薦書等文件中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，系直接引自萬福生科經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，而非由其在獲得充分證據(jù)基礎(chǔ)上進(jìn)行獨(dú)立判斷。
《決定書》稱，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定給予平安證券及責(zé)任人如下處罰：一、責(zé)令平安證券改正違法行為，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入2555萬元，并處以5110萬元罰款，暫停保薦業(yè)務(wù)許可3個(gè)月；二、對吳文浩、何濤、薛榮年、曾年生、崔嶺給予警告，并分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格；三、對湯德智給予警告，并處以10萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格。
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