見(jiàn)習(xí)記者 程丹

　　證監(jiān)會(huì)18日公布了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)(平安證券[微博]有限責(zé)任公司、吳文浩、何濤等7名責(zé)任人)》以及《中國(guó)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)禁入決定書(shū)(吳文浩、何濤)》等行政公告，被卷入萬(wàn)福生科造假上市一案的平安證券的處罰結(jié)果也公之于眾。

　　行政處罰決定書(shū)結(jié)果顯示，平安證券被暫停保薦業(yè)務(wù)許可3個(gè)月，罰沒(méi)金額7665萬(wàn)元，相關(guān)責(zé)任人員吳文浩、何濤等5人被給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款，撤銷證券從業(yè)資格等處分；另一名責(zé)任人員湯德智處以10萬(wàn)元罰款，給予警告，撤銷證券從業(yè)資格。簽字保薦代表人吳文浩、何濤為證券市場(chǎng)禁入者，自9月24日起，兩人終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

　　證監(jiān)會(huì)表示，經(jīng)查明，平安證券在推薦萬(wàn)福生科IPO過(guò)程中，未能勤勉盡責(zé)地履行法定職責(zé)，出具的保薦書(shū)存在虛假記載，具體表現(xiàn)有三：第一，平安證券在盡職調(diào)查中未勤勉盡責(zé)，未對(duì)萬(wàn)福生科提供的資料和披露的內(nèi)容進(jìn)行獨(dú)立判斷；第二，平安證券未審慎核查其他中介機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見(jiàn)，未能發(fā)現(xiàn)萬(wàn)福生科涉嫌造假的內(nèi)容；第三，平安證券未對(duì)萬(wàn)福生科的實(shí)際業(yè)務(wù)及各報(bào)告期內(nèi)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)履行盡職調(diào)查、審慎核查義務(wù)。而上述違法行為，吳文浩、何濤是直接負(fù)責(zé)的主管人員，薛榮年、曾年生、崔嶺、湯德智是其他直接責(zé)任人員。

　　但來(lái)自平安證券涉案人員的申辯意見(jiàn)認(rèn)為，因萬(wàn)福生科系統(tǒng)造假，所以聽(tīng)證申請(qǐng)人未能發(fā)現(xiàn)萬(wàn)福生科財(cái)務(wù)造假行為，但其已勤勉盡責(zé)，法律并未規(guī)定保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目協(xié)辦人的法律責(zé)任，不應(yīng)對(duì)該兩類人進(jìn)行行政處罰。

　　對(duì)于上述申辯意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)一一予以駁回。證監(jiān)會(huì)表示，作為平安證券總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，應(yīng)根據(jù)法律規(guī)定加強(qiáng)公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范保薦業(yè)務(wù)行為，防范保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，避免保薦項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程失控。萬(wàn)福生科欺詐發(fā)行股票，既與具體承擔(dān)保薦職責(zé)的保薦代表人未勤勉盡責(zé)有關(guān)，也與平安證券內(nèi)部整體缺乏有效的質(zhì)量控制和風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)。同時(shí)，在萬(wàn)福生科項(xiàng)目中，他們參與了項(xiàng)目立項(xiàng)會(huì)議、內(nèi)核會(huì)議，且在《發(fā)行保薦工作報(bào)告》上簽字，表明其已實(shí)際履行了相關(guān)職責(zé)。崔嶺在聽(tīng)證會(huì)上提供的相關(guān)證據(jù)無(wú)法證明其已勤勉盡責(zé)。湯德智未能勤勉盡責(zé)地核查取得的相關(guān)材料，導(dǎo)致平安證券未能發(fā)現(xiàn)萬(wàn)福生科財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)虛假的事實(shí)。

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