二〇一三年三月
中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch
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修訂說明
更新日期 業務名稱 修訂說明
2009-6-30 所有業務 業務咨詢電話調整為客戶服務熱線 4008-838-058
2009-6-30
證券賬戶掛失、解
除掛失與掛失轉戶
處理流程的第5小點中的三個條件之第(2)個條件，
由原來的“指定交易在同一交易單元”調整為“指
定交易在同一證券公司”
2009-6-30 證券賬戶卡補辦
調整受理范圍：指定交易在證券公司的D類賬戶也可
補辦賬戶卡；除證券投資基金等特殊法人機構賬戶
外，無指定交易證券賬戶的賬戶卡也可根據投資者
申請補辦。
2009-6-30 證券賬戶卡合并
受理范圍和條件的第3點第(3)條，由原來的“指
定交易在同一交易單元”調整為“指定交易在同一
證券公司”。
2009-6-30 證券賬戶注銷
受理范圍的第1點調整為“未辦理指定交易的證券賬
戶，任意一家證券公司均可辦理”；
業務處理流程的第3點明確境內結算會員也可直接
通過PROP辦理B股賬戶的注銷，第4點補充如何查詢
注銷處理結果。
2010-2-3 所有業務 刪除已不再使用的傳真號021-68870064
2010-2-3
證券賬戶開立、注
冊資料變更、掛失/
解除掛失、合并、
注銷、休眠激活等
業務
增加合伙企業、非法人創業投資企業等組織證券賬
戶相關業務申請材料。
2010-2-3
證券賬戶注冊資料
變更
第二點申請材料部分的第5點補充說明，明確了
“二次修改”需要提供第一次修改證明材料；
第四點業務處理流程及要求的第2點明確了已修
改一項還需修改另一項關鍵信息需郵寄至我公司
審核辦理，第3點加注中明確身份證號自然升位不
屬于關鍵信息變更；第7點調整了賬戶規范期間由
證券公司出具確認書辦理關鍵信息修改處理方
式。
2010-2-3 證券賬戶注銷
受理范圍的第2點調整為無指定結算B股賬戶的注
銷可由任意結算會員受理
2010-2-3 賬戶注冊資料保管
保管對象的第1點中將“掛失與補辦”調整為“掛
失與解除掛失”
2011-7-31 所有業務 客服熱線 從4008-838-058調整為4008-058-058
2011-7-31 開戶代理機構管理
新增通過PROP營業廳辦理開戶代理機構及代理網
點相關業務的內容
2011-7-31
證券賬戶注冊資料
變更
增加無余額證券賬戶可通過PROP營業廳申報相關
內容
2011-7-31 證券賬戶開立
將重新開戶受理方式由傳真變更為通過PROP營業
廳辦理
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2011-7-31 賬戶注冊資料保管
索引文件格式中KHDLD字段填寫內容從開戶代理
網點的營業部代碼調整為開戶代理網點代碼
2011-7-31
賬戶業務常見問題
集錦
新增賬戶業務常見問題集錦
2013-3-9
證券賬戶開立
新增在境內工作生活的港、澳、臺居民辦理證券
賬戶業務的相關內容；
新增獲得中國永久居留資格的外國人辦理證券賬
戶業務的相關內容。
2013-3-9 開戶代理機構管理
根據證監會審批流程變更，刪除B股業務需要提供
《經營外資股業務證書》的相關要求；
細化開戶代理機構更名申請材料；
開戶網點管理取消郵寄申請。
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目 錄
1. 開戶代理機構管理
2. 證券賬戶開立
3. 證券賬戶注冊資料變更
4. 證券賬戶掛失、解除掛失與掛失轉戶
5. 證券賬戶卡補辦
6. 證券賬戶合并
7. 證券賬戶注銷
8. 休眠賬戶激活和新開戶
9. 賬戶注冊資料保管方法
10. 賬戶業務常見問題集錦
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中國結算上海分公司證券賬戶管理業務指南
開戶代理機構管理
本業務指南適用于非開戶代理機構申請開戶業務代理資格以及開戶代理機構因
各種原因需要變更備案資料或調整下屬開戶代理網點的有關業務。
一、開戶代理機構資格管理
(一)開戶代理資格申請
1. 申請對象及條件
(1)凡符合《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》(以下
簡稱“《規則》”)中有關規定的證券公司、商業銀行及中國證券登記結算有限
責任公司境外B股結算會員，可向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司(以
下簡稱“本公司”)申請取得代理開戶資格；
(2)有開展業務所具備的人員、場地、設備；
(3)管理規范、制度健全。
2. 申請材料
(1)《開戶代理申請書》；
(2)《開戶代理機構信息登記表》；
(3)法人有效證明文件復印件(加蓋申請單位公章)；
(4)《代理證券賬戶開戶業務協議書》四份(標準格式見《規則》及有關
通知)；
(5)申請使用參與人遠程操作平臺(后簡稱“PROP綜合業務終端”)的
申請人還須提供《開戶代理機構內部網絡適用性說明》，主要描述開戶代理機構
與其所授權的分支機構間開戶數據傳遞方式(modem撥號聯網、DDN或其他方式)、
安全措施，以及開戶代理機構總部匯總數據處理、傳遞方式、網絡管理、安全措
施等與開戶業務相關的情況；
(6)證券公司申請開戶代理業務的，還須提供中國證監會頒發的《經營證
券業務許可證》及復印件；商業銀行申請開戶代理業務的，還須提供中國人民銀
行頒發的《金融機構營業許可證》及復印件；
(7)根據《規則》制定的《XXX代理機構內部管理制度和開戶操作流程》，
內容應包括：人員安排、設備配臵及維護、場地設臵、空白賬戶卡及賬戶注冊資
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料保管、相關業務收費及結算、印章管理、財務狀況說明、風險控制、業務操作
流程等方面，其中賬戶注冊資料保管制度可參照本公司《賬戶注冊資料保管方法》、
《關于加強開戶業務原始憑證保管工作的補充通知 》(中國結算滬業字„2008‟
257號 )制定。文檔的具體格式暫不限，但內容必須詳實、清晰，落款必須注明
機構全稱、日期，并加蓋法人公章；
(8)如申請開通PROP營業廳功能，還需提交《PROP賬戶及托管業務電子化
處理功能使用協議書》(一式兩份)。
3.受理流程及要求
本公司審核申請機構提交的開戶代理業務申請材料。審核通過的，本公司
與申請機構簽訂開戶代理協議，并開通PROP系統賬戶業務相關權限。同時將簽訂
的開戶代理協議(兩份)寄還申請機構。
開戶代理機構在業務開通前須安裝PROP綜合業務終端，并通過該平臺安
裝賬戶系統管理模塊(具體安裝步驟和使用方法參見本公司《PROP賬戶管理模
塊升級安裝操作步驟》、《PROP賬戶資料管理系統操作手冊》和《登記結算數
據接口規范》(結算參與人版)等相關技術文檔)，做好平臺調試工作及其它相
關技術準備，以保證開戶業務的正常開展。
(二)開戶代理機構信息變更
已獲得開戶代理業務資格的開戶代理機構，若機構名稱、機構營業執照注冊
號、機構證券經營業務許可證編號等發生變更的，須及時向本公司申請更新開戶
代理機構備案資料。
1. 申請材料
開戶代理機構名稱變更的，需提提交以下材料：
(1)上述開戶代理資格申請所需材料；
(2)營業部網點開戶專用章報備表；
(3)開戶代理機構營業執照發證機關出具的變更證明；
(4)證監會的更名批復。
開戶代理機構營業執照注冊號和經營業務許可證編號發生變更的，需提交
以下材料：
(1)《開戶代理機構信息登記表》；
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(2)法人有效證明文件復印件(加蓋申請單位公章)；
(3)開戶代理機構機構營業執照注冊號變更的，需提供發證機關出具的變
更證明；開戶代理機構經營業務許可證編號發生變更的，需提供變更后的經營業
務許可證。
2.受理流程及要求
開戶代理機構信息變更可通過PROP系統直接申報，具體方式為：
(1)進入PROP系統—營業廳—賬戶業務—開戶代理機構變更；
(2)根據要求填寫相關信息，將申請材料(除開戶代理協議)以附件(掃
描件，下同)形式一同申報提交。開戶代理協議及其它申請材料原件一并寄送我
公司；
(3)本公司審核申請機構提交的開戶代理業務申請材料。審核通過后辦理
開戶代理機構信息變更，對于需重新簽訂開戶代理協議的，本公司將簽訂的開戶
代理協議(兩份)寄還申請機構；
(4)申請人可實時查詢該筆業務辦理進度。
對于未開通PROP營業廳賬戶及托管業務電子化處理功能使用權限的申請人，開
通之前仍通過郵寄方式辦理。
(三)開戶代理機構資格撤銷
開戶代理機構被行政撤銷或注銷時，需向我公司申請開戶代理機構資格撤銷。
本公司對申請機構提交的申請材料進行審核，審核通過后，關閉申請機構開戶代
理業務權限，開戶代理資格終止。
二、開戶代理網點管理
(一)開戶代理網點新增
1. 申請機構對象及條件
取得開戶代理業務資格的證券公司下屬營業網點和商業銀行的分支機構經
申請可以成為開戶代理網點。
2. 申請材料
(1)按規定刻制的證券賬戶開戶業務專用章樣章(具體要求見《開戶專用
章報備表》和附件《開戶專用章樣式及說明》)；
(2)新增開戶代理網點的營業執照復印件；
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(3)新增開戶代理網點的《證券經營機構營業許可證》復印件；
(4)證監會同意設立營業部的批復。
3. 受理流程
開戶代理網點新增申請通過PROP系統直接申報，具體方式為：
(1)進入PROP系統—營業廳—賬戶業務—開戶代理網點新增；
(2)根據要求填寫相關信息，并將申請材料以附件方式一并提交；除《開
戶專用章報備表》需郵寄我公司外，其他申請材料原件由證券公司自行保管，無須
再寄送我公司；
(3)本公司審核申請機構提交的申請材料，審核通過后新增開戶代理網點；
(4)開戶代理機構可實時查詢該筆業務辦理進度，并通過PROP綜合業務終
端開戶代理機構管理功能查詢確認辦理結果。
(二)開戶代理網點撤銷
已獲準開戶資格的開戶代理網點不再具備開戶代理業務資格時，需向我公
司申請開戶代理網點撤銷。
1. 申請材料
(1)證監會同意撤銷的批復(如有)；
(2)開戶代理網點賬戶業務資料移交情況說明。
2. 受理流程
開戶代理網點撤銷通過PROP系統直接申報，具體方式為：
(1)進入PROP系統—營業廳—賬戶業務—開戶代理網點撤銷；
(2)根據要求填寫相關信息，并將申請材料以附件形式一并申報提交；申
請材料原件由證券公司自行保管，無須再寄送我公司；
(3)本公司審核申請機構提交的申請材料，審核通過后撤銷開戶代理網點；
(4)開戶代理機構可實時查詢該筆業務辦理進度，并通過PROP綜合業務終
端開戶代理機構管理功能查詢確認辦理結果。
(三)開戶代理網點信息變更
已獲準開戶代理資格的開戶代理網點，網點名稱、網點使用的結算單元、
網點營業執照注冊號、網點證券經營業務許可證編號發生變更、網點報備融資融
券信用賬戶配號權限時，須向我公司申請開戶代理網點變更。
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2. 申請材料
(1)按規定刻制的證券賬戶開戶業務專用章樣章(開戶代理網點名稱變更
提供)；
(2)開戶代理網點的營業執照復印件(開戶代理網點名稱變更和網點營業
執照變更提供)；
(3)提供開戶代理網點的《證券經營機構營業許可證》復印件(開戶代理
網點名稱變更和網點證券經營業務許可證變更提供)；
(4)證監會同意變更的批復或關于營業場所變更備案的回執(開戶代理網
點名稱變更提供)。
2. 受理流程
開戶代理網點撤銷通過PROP系統直接申報，具體方式為：
(1)進入PROP系統—營業廳—賬戶業務—開戶代理網點變更；
(2)根據要求填寫相關信息，并將申請材料以附件形式一并申報提交；除
《開戶專用章報備表》需郵寄我公司外，其他申請材料原件由證券公司自行保管，
無須再寄送我公司；
(3)營業部網點報備融券融券信用賬號配號權限無需提供申請材料；
(4)本公司審核申請機構提交的申請材料，審核通過后變更開戶代理網點
信息；
(5)開戶代理機構可實時查詢該筆業務辦理進度，并通過PROP綜合業務終
端開戶代理機構管理功能查詢確認辦理結果。
(四)注意事項
1.開戶代理機構代碼：開戶代理機構代碼是開戶代理機構在我公司開戶系
統中的唯一編碼，共8位。前兩位固定為“KH”，第三至第五位暫定為“000”，
最后三位為開戶代理機構清算編號的后三位。(例：某開戶代理機構的清算編號
為“JS123”，則開戶代理機構代碼為“KH000123”)。
2.開戶代理網點代碼：開戶代理網點代碼是各開戶代理網點在我公司開戶
系統中的唯一編碼，在進行賬戶開戶業務申報和賬戶業務憑證電子化管理索引建
立時，都應準確錄入開戶代理網點的網點代碼。開戶代理網點代碼共6位，前3
位為開戶代理機構代碼的最后3位，后3位(可使用數字和英文)由各開戶代理機
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構自行編碼。網點撤銷后，網點代碼不可再次使用；網點信息變更時，網點代碼
保持不變。
3.開戶代理機構和代理網點的地址、聯系人、聯系電話等信息變更，各開
戶代理機構須及時通過PROP綜合業務終端開戶代理機構管理功能自行變更，無須
提交紙質材料。
4.通過PROP營業廳申請辦理業務的，證券公司應確保上傳附件與原件一致，
上傳附件文件為復印件的，應在復印件上注明“已審核，與原件一致”字樣并加
蓋公司公章。
三、PROP信箱版用戶的特殊情況
對于使用PROP綜合業務終端2000版本系統的開戶代理機構，可以按照《規
則》規定，以“實時”方式進行證券賬戶開立、賬戶資料修改、掛失轉戶等業務
處理。
對于仍然使用PROP信箱版系統的開戶代理機構，由于無法實現“實時”操
作，故仍先延續“信箱上報，日終處理”的辦法，待以后逐步按《規則》要求實
現“實時”操作。
四、其它事項
1.本公司業務咨詢電話4008-058-058，傳真021-68870332。
2.本業務指南相關業務表單的格式，可參見本公司網站公布的“中國結算
上海分公司投資人登記部業務申請表格”。下載路徑：www.chinaclear.cn→市
場服務→業務表格→中國結算上海分公司投資人登記部業務申請表格。
3.本業務指南于2013 年3 月9 日修訂。供辦理相關業務時參考。最新業務
指南及相應業務表單請參見本公司網站(www.chinaclear.cn)。
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附件：
開戶專用章樣式及說明
樣章尺寸：50mm*20mm ；開戶代理機構名稱指：**證券公司**營業部名稱、
**銀行**開戶代辦點名稱等形式。
1.開戶專用章的式樣說明如下：
(1)必須為長50毫米、寬20毫米(50mmΧ20mm)的矩形章；
(2)以陽文刻有“某某開戶機構某某開戶代辦點上海證券賬戶開戶專用章”
字樣，其中開戶代理機構名稱必須與報備材料中全稱一致，其開戶代辦點名稱可
使用簡稱或經開戶代理機構核準的編號等。；
(3)對于“開戶代理機構名稱”難以在一行刻寫完整的，可以換行刻寫；
(4)專用章的材質、字體均不限，但必須確保整個專用章的清晰可辨。
2.境外開戶代理機構開戶專用章可以使用英文字樣。
3.境內開戶代理機構開戶專用章的刻制應按公章刻制有關規定自行向當地
公安部門辦理申請登記和審批手續，在公安部門指定的印章雕刻公司刻制。
4.在啟用前，開戶代理機構應將填寫完整的開戶專用章報備表印模送本公
司備案。(注：對于2002年6月1日前已取得開戶代理資格的機構，若正在使用
的開戶專用章符合以上規定，可繼續使用，但仍需報備；對于已經向本公司報備
開戶專用章的代理機構，無須再另行報備)。
5.開戶代理機構必須按照《開戶專用章報備表》中注明的啟用日期啟用開
戶專用章。若需更換或注銷開戶專用章，開戶代理機構必須事先向本公司提供“情
況說明”，其中應加蓋擬更換或注銷的專用章樣式，以便本公司核對，“情況說
明”落款必須蓋有代理機構公章。擬更換專用章的還需提供填寫完整的新《開戶
專用章報備表》。
6.開戶代理機構必須建立印章登記制度，對印章的制發、交接使用、回收、
注銷等進行嚴格管理。開戶代理機構可自行對印章進行編號，以便于管理。
7.開戶專用章只可在《規則》規定的賬戶代理業務范圍內使用。
開戶代理機構名稱
上海證券賬戶開戶專用章
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中國結算上海分公司證券賬戶管理業務指南
證券賬戶開立
本業務指南適用于已取得開戶代理資格的機構為投資者辦理證券賬戶開立
業務。
一、受理范圍
1.開戶代理機構及其開戶代辦點受理的開戶業務包括自然人、一般機構法
人以及合伙企業、非法人創業投資企業的證券賬戶開立。
2.特殊法人機構及專用賬戶則由本公司直接受理。具體包括：保險公司申
請開立的證券專用和保險產品賬戶、證券投資基金專用賬戶、證券公司自營證券
賬戶、證券公司集合資產管理專用證券賬戶、證券公司定向資產管理專用證券賬
戶、信托投資公司開立的信托產品專用證券賬戶、基金管理公司申請開立的特定
客戶證券投資專用證券賬戶、全國社會保障基金申請開立的投資組合專用證券賬
戶、企業年金基金申請開立的企業年金計劃專用證券賬戶、合格境外機構投資者
申請開立的A股證券賬戶(QFII賬戶)、人民幣合格境外機構投資者開立的證券
賬戶(RQFII賬戶)、境外戰略投資者申請開立的境外戰略投資者賬戶、商業銀
行證券賬戶、上市公司回購專用證券賬戶、期貨公司單一客戶資產管理計劃賬戶、
保險資產管理公司資產管理產品賬戶。
二、需審核的申請材料
開戶代理機構及其開戶代辦點在受理投資者開戶申請，應根據不同情況要求
申請人提交相關申請材料并審核：
1.境內自然人申請開立證券賬戶時，需審核：
(1)《自然人證券賬戶注冊申請表》；
(2)申請人身份證及復印件；
(3)委托他人代辦的，還須提供經公證的委托代辦書、代辦人有效身份證
明文件及復印件。
2.在境內工作生活的港、澳、臺居民申請開立A股證券賬戶時，需審核：
(1)《自然人證券賬戶注冊申請表》；
(2)港澳居民來往內地通行證或臺灣居民來往大陸通行證及復印件；
(3)香港、澳門、臺灣居民身份證及復印件；
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(4)公安機關出具的臨時住宿登記證明表及復印件；
(5)委托他人代辦的，還須提供經公證的委托代辦書、代辦人有效身份證
明文件及復印件。
3.獲得中國永久居留資格的境外自然人申請開立A股證券賬戶時，需審核：
(1)《自然人證券賬戶注冊申請表》；
(2)申請人《外國人永久居留證》及復印件；
(3)委托他人代辦的，還須提供經公證的委托代辦書、代辦人有效身份證
明文件及復印件。
4.其他境外自然人申請開立證券賬戶時，需審核：
(1)《自然人證券賬戶注冊申請表》；
(2)申請人有效身份證明文件(境外其他國家或地區護照或者身份證明，
有境外其他國家或地區永久居留簽證的中國護照，臺灣居民來往大陸通行證，港
澳居民來往內地通行證)及復印件；
(3)委托他人代辦的，還須提供經公證的委托代辦書、代辦人有效身份證
明文件及復印件。
5.境內法人申請開立證券賬戶時，需審核：
(1)《機構證券賬戶注冊申請表》；
(2)機構法人有效身份證明文件及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件；
(3)組織機構代碼證及復印件；
(4)經辦人有效身份證明文件及復印件；
(5)法定代表人證明書、法定代表人授權委托書和法定代表人的有效身份
證明文件復印件。
6.境外法人申請開立證券賬戶時，需審核：
(1)《機構證券賬戶注冊申請表》；
(2)經認證或公證的有效商業登記證明文件(稅號、與客戶簽訂的協議文
件等)，相應證明文件的復印件須經所在國公證機構予以證明，并經中華人民共
和國駐該國使領館予以認證，或者履行中華人民共和國與該所在國訂立的有關條
約中規定的證明手續；
(3)經辦人有效身份證明文件及復印件；
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(4)董事會或董事、主要股東授權委托書，以及授權人的有效身份證明文
件復印件，或符合規定的其他相關授權書。
7.合伙企業、非法人創業投資企業申請開立證券賬戶時，需審核：
(1)《合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表》；
(2)工商管理部門頒發的營業執照(或其他國家有權機關頒發的合伙組織
成立證書)及復印件；
(3)組織機構代碼證及復印件；
(4)合伙協議或投資各方簽署的創業投資企業合同及章程(須加蓋企業公
章)；
(5)全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復印件；
(6)經辦人有效身份證明文件及復印件，執行事務合伙人或負責人證明書
(須加蓋企業公章)，執行事務合伙人或負責人有效身份證明文件及復印件，加
蓋企業公章的執行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書(合伙企業執行事
務合伙人，以合伙企業營業執照上的記載為準，有多名合伙企業執行事務合伙人
的，由其中一名在授權書上簽字；執行事務合伙人是法人或者其他組織的，由其
委派代表在授權書上簽字)；
(7)非法人創業投資企業還須提交國家商務部頒發的《外商投資企業批準
證書》或省級(含副省級城市)以上創業投資管理部門出具的創投企業備案文件。
8.香港、澳門特區居民身份證為香港、澳門居民辦理B股賬戶業務的有效身
份證明文件，不得用于辦理除B股賬戶(C90)外的其他賬戶業務。
9.境外開戶代理機構可依據當地法律法規審核投資者身份證明文件原件和
復印件，無須公證機構證明及中國駐該國使領館認證。
10.境外開戶代理機構若遇多重代理情況無法直接審核申請人相關文件時，
可在聲明保證相關資料真實有效并承擔相應責任的前提下，代為填寫申請表。
三、業務處理流程
1.開戶代理機構按《證券賬戶管理規則》、《關于進一步加強證券賬戶日
常管理的通知》(中國結算發字„2008‟196號)等業務規則對申請人申報材料
進行審核，申報材料確認合格后，由開戶代理機構經辦人在注冊申請表上注明“已
審核”字樣并簽名，同時加蓋開戶業務專用章，留存除有效身份證明文件原件以
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外的所有開戶注冊資料。
2.開戶代理機構應在本公司規定時間內，通過PROP2000操作平臺，按規
定數據格式向本公司申報數據。港澳居民來往內地通行證證件代碼申報前9位；
臺灣居民來往大陸通行證證件代碼申報前8位；其他身份證件代碼需全部申報。
在境內工作生活的港、澳、臺居民開立A股賬戶時，暫不申報港、澳、臺居民身
份證以及公安機關出具的臨時住宿登記證明表的信息。本公司在收到申報數據后
進行審核，對其中合規的申報予以配號，對不合規的申報不予配號并說明原因，
實時將審核結果返回各開戶代理機構。
3.開戶代理機構實時接收本公司返回的審核結果。
對已配號的，使用本公司統一制作的證券賬戶紙卡，按規定格式打印證券賬
戶卡交申請人；合伙企業、非法人創業投資企業開戶，還須通過PROP2000操作
平臺，按規定數據格式向本公司申報合伙人信息。
對未配號的，如屬于數據錄入錯誤，修改后再向本公司申報，如屬于開戶注
冊資料不合格的，退還申請人。
使用PROP信箱版系統的開戶代理機構，仍延續“信箱上報，日終處理”的
辦法。
注：證券賬戶自開立后的第一個交易日生效，即T+1日生效。新開立的A股
證券賬戶和C1賬戶必須辦理指定交易后方可進行交易，境外投資者C9賬戶可不辦
理指定交易。合伙企業、非法人創業投資企業開立證券賬戶，必須在申報合伙人
信息后方可使用。
4.開戶代理機構對開戶的申請材料按《賬戶注冊資料保管方法》和《關于
加強開戶業務原始憑證保管工作的補充通知 》(中國結算滬業字„2008‟257號 )
的要求及時歸檔，妥善保存，以備查驗。
四、特殊開戶業務處理
如個人投資者在開戶過程中發現本人身份資料已經開立證券賬戶而使投資
者本人無法正常新開戶的，開戶代理機構可根據不同情況，參照以下處理原則提
出特殊開戶申請。
1.開戶代理機構應通過PROP查詢投資者已開立的證券賬戶，并及時告知投
資者已開立的證券賬號、賬戶狀態、指定交易關系等情況。
5
2.如發現其已有的證券賬戶已經被休眠處理，應及時告知投資者休眠賬戶
可以激活重新使用，或者先申請注銷后再新開戶。關于休眠賬戶的處理參見《休
眠賬戶激活和新開戶》。
3.如個人投資者確認已有證券賬戶非其本人開立并使用的，任何一家開戶
代理機構都可接受投資者委托，向本公司申請重新開戶。
4.申請重新開戶的，開戶代理機構須要求投資者提交以下材料并審核：
(1)投資者的聲明和承諾；
(2)本人有效身份證明文件及復印件。
5.申報處理流程
(1)開戶代理機構審核投資者申請材料，核實投資者身份和賬戶登記信息，
可通過PROP證券賬戶查詢功能查詢已開立賬戶賬號。
(2)資料審核通過的，在《投資者的聲明和承諾》以及投資者身份證復印
件(注明“已審核，與原件一致”)加蓋開戶業務專用章(建議用藍色印油)，
通過PROP營業廳的“賬戶業務-重新開戶申報”功能提交重新開戶申請。《投資
者的聲明和承諾》以及投資者身份證復印件掃描后(掃描要求請參照本指南《賬
戶注冊資料保管方法》有關憑證掃描的注意事項)作為附件一并上傳提交。
(3)本公司收到申請后將通過PROP營業廳通知該賬戶指定交易的證券公司，
由其核查該賬戶是否存在違規開戶或使用問題。指定交易證券公司通過PROP營業
廳領取相關待確認賬戶，核查后通過PROP營業廳反饋核查結果。若賬戶確非本人
開立，指定交易證券公司須立即進行清理，并及時向本公司報告清理結果。
(4)本公司將核查結果通過PROP營業廳通知重新開戶的受理機構。受理機
構可通過PROP營業廳的“查詢”功能，選擇對應的申報業務，錄入所申報業務的
“表單號”或在“主題”中輸入證券賬號后，查詢業務辦理情況。
(5)受理機構據此為投資者開立一個新的證券賬戶。
五、收費標準
1. A股個人證券賬戶(A賬戶)：40元/戶(人民幣)，其中10元由開戶代理
機構留存；
2. A股機構證券賬戶(B賬戶)：400元/戶(人民幣)，其中50元由開戶代
理機構留存；
6
3. 個人基金賬戶(F賬戶)：5元/戶(人民幣)，全部由開戶代理機構留存；
4. B股個人證券賬戶(C1、C90賬戶)：19元/戶(美元)，其中4美元由開
戶代理機構留存；
5. B股機構證券賬戶(C99賬戶)：85元/戶(美元)，其中10美元由開戶代
理機構留存。
六、其它事項
1.本公司業務咨詢電話4008-058-058，傳真021-68870332。
2、本公司郵寄地址：上海市陸家嘴東路166號中國保險大廈3樓投資人登記
部，郵編：200120。
3、本業務指南相關業務表單的格式，可參見本公司網站公布的“中國結算
上海分公司投資人登記部業務申請表格”。下載路徑：www.chinaclear.cn→市
場服務→業務表格→中國結算上海分公司投資人登記部業務申請表格。
4.本業務指南于2013 年3 月9 日修訂，供辦理相關業務時參考。最新業務
指南及相應業務表單請參見本公司網站(www.chinaclear.cn)。
1
中國結算上海分公司證券賬戶管理業務指南
證券賬戶注冊資料變更
本業務指南適用于開戶代理機構為名稱、身份證明文件編號等投資者信息
發生變化的投資者辦理證券賬戶注冊資料變更手續。
一、受理范圍
1.開戶代理機構受理的賬戶資料變更業務包括自然人、一般機構法人以及
合伙企業、非法人創業投資企業。
本公司直接受理以下特殊法人機構專用賬戶的注冊資料變更。具體包括：保
險公司申請開立的證券專用和保險產品賬戶、證券投資基金專用賬戶、證券公司
自營證券賬戶、證券公司集合資產管理專用證券賬戶、基金管理公司申請開立的
特定客戶證券投資專用證券賬戶、全國社會保障基金申請開立的投資組合專用證
券賬戶、企業年金基金申請開立的企業年金計劃專用證券賬戶；合格境外機構投
資者申請開立的A股證券賬戶(QFII賬戶)、人民幣合格境外機構投資者開立的
證券賬戶(RQFII賬戶)。
2.需辦理變更的證券賬戶注冊資料包括：
(1)自然人姓名、機構名稱發生變化；
(2)自然人身份證件、機構營業執照、組織機構代碼證等有效身份證明
文件號碼、證件有效期發生變化；
(3)自然人聯系電話、移動電話、聯系地址、電子郵件地址等資料發生
變化，機構聯系電話、聯系地址、法人性質等重要信息發生變化；
(4)合伙企業、非法人創業投資企業名稱、有效身份證明文件號碼、企
業類型、營業期限、執行事務合伙人(或委派代表)或負責人、其他合伙人或投
資者發生變化；
(5)本公司證券賬戶注冊資料申報數據接口中投資者其他信息發生變化。
3.對于已辦理指定交易的證券賬戶必須由指定交易證券公司受理，并辦理
賬戶資料變更及賬戶卡重新打印業務。
4.未辦理指定交易的證券賬戶，任意一家開戶代理機構都可以受理投資者
的資料變更申請。
二、需審核的申請材料
2
開戶代理機構在受理投資者賬戶資料變更申請時，應根據不同情況要求申請
人提交相關申請材料并審核：
1.自然人申請證券賬戶注冊資料變更，需審核：
(1)《證券賬戶注冊資料變更申請表》；
(2)投資者證券賬戶卡及復印件(按境內自然人，在境內工作生活的港、
澳、臺居民，獲得中國永久居留資格的境外自然人，其他境外自然人需分別提交
不同的身份證明文件，具體內容參照證券賬戶開立業務指南)；
(3)投資者有效身份證明文件及復印件；
(4)發證機關出具的有關變更證明及復印件；
(5)委托他人代辦的，還需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身
份證明文件及復印件。
2.境內法人申請證券賬戶注冊資料變更，需審核：
(1)《證券賬戶注冊資料變更申請表》；
(2)證券賬戶卡及復印件；
(3)法人有效身份證明文件及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件；
(4)發證機關出具的有關變更證明及復印件；
(5)經辦人有效身份證明文件及復印件；
(6)法定代表人證明書、法定代表人授權委托書和法定代表人的有效身
份證明文件復印件。
3.境外法人申請證券賬戶注冊資料變更，需審核：
(1)《證券賬戶注冊資料變更申請表》；
(2)證券賬戶卡及復印件；
(3)經認證或公證的有效商業登記證明文件，相應證明文件的復印件須
經所在國公證機構予以證明，并經中華人民共和國駐該國使領館予以認證，或者
履行中華人民共和國與該所在國訂立的有關條約中規定的證明手續；
(4)發證機關出具的有關變更證明及復印件，相應證明文件的復印件須
經所在國公證機構予以證明，并經中華人民共和國駐該國使領館予以認證，或者
履行中華人民共和國與該所在國訂立的有關條約中規定的證明手續；
(5)經辦人有效身份證明文件及復印件；
3
(6)董事會或董事、主要股東授權委托書，以及授權人的有效身份證明
文件復印件，或符合規定的其他相關授權書。
4.合伙企業、非法人創業投資企業申請證券賬戶注冊資料變更，需審核：
(1)《合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊資料變更申請表》；
(2)工商管理部門頒發的營業執照(或其他國家有權機關頒發的合伙組
織成立證書)及復印件；
(3)變更后的合伙協議或創業投資企業合同及章程(須加蓋企業公章)；
(4)發證機關出具的有關變更證明文件及復印件；
(5)變更后執行事務合伙人或負責人有效身份證明文件及復印件，執行
事務合伙人是法人或者其他組織的，還需提供委派代表有效身份證明文件及復印
件(執行事務合伙人或負責人變更時提供)；
(6)繼任代表的有效身份證明文件及復印件、繼任委派書(法人、其他
組織委派的執行合伙事務的代表發生變化時提供)；
(7)變更后的全體合伙人或投資者名錄，涉及變更的合伙人或投資者的
有效身份證明文件及復印件(合伙人或投資者變更時提供)；
(8)經辦人有效身份證明文件及復印件，執行事務合伙人或負責人證明
書(須加蓋企業公章)，執行事務合伙人或負責人有效身份證明文件及復印件，
加蓋企業公章的執行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書(合伙企業執行
事務合伙人，以合伙企業營業執照上的記載為準，有多名合伙企業執行事務合伙
人的，由其中一名在授權書上簽字；執行事務合伙人是法人或者其他組織的，由
其委派代表在授權書上簽字)。
5.申請材料的補充說明
(1)對于已在開戶代理機構處變更過一次賬戶關鍵信息，本次需變更另
一項關鍵信息的，除需提供本次關鍵信息變更證明外，需同時將第一次變更證明
(變更證明若提供復印件須注明“與原件一致”并加蓋上海證券賬戶開戶專用章)
一同寄送本公司。
(2)境外開戶代理機構可依據當地法律法規審核投資者身份證明文件原
件和復印件、發證機關出具的有關變更證明及復印件，無須公證機構證明及中國
駐該國使領館認證。若遇多重代理情況無法直接審核申請人相關文件時，可在聲
4
明保證相關資料的真實性、有效性并承擔相應責任的前提下，代為填寫申請表。
(3)對于機構投資者，營業執照、組織機構代碼證等有效身份證明文件
發證機關出具的變更證明中應注明變更前后的身份證明文件號碼和名稱，如變更
證明中未注明原身份證明文件編號，還須提供原身份證明文件及復印件。
(4)因原開戶代理機構開戶時注冊資料錄入錯誤致使賬戶持有人申請變
更證券賬戶注冊資料的，需提供以下材料(需其中之一即可)：
① 原開戶代理機構或其承繼單位(原各地登記公司的承繼單位或原始
憑證保管單位詳見附件一)關于證券賬戶信息錄入錯誤的確認書(原件)；
② 證券賬戶內全部證券歸屬證明(對于初始認購的，需提供原始認購
憑證或上市公司出具的股份認購證明等；對于通過證券公司交易買入的，需買入
證券公司出具的買入證明)；
③人民法院生效的確權文書、公證機構的公證書。
四、業務處理流程及要求
1.開戶代理機構受理證券賬戶注冊資料變更申請，審核合格后，由經辦人
在《證券賬戶注冊資料變更申請表》上注明“已審核”字樣并簽名。
2.對于以下情況之一的，由開戶代理機構受理后，將相關申請材料提交給
本公司，由本公司辦理變更手續：
(1)需同時變更姓名(機構全稱)和有效身份證明文件號碼的注冊資料等
兩項內容以上(包括兩項)的，包括已在開戶代理機構處變更過一次賬戶關鍵信
息，本次需變更另一項關鍵信息的。
(2)賬戶未辦理指定交易，且該賬戶不是由受理申請的代理機構開立的；
注：申請材料可通過郵寄或通過PROP營業廳的“賬戶業務-資料修改申報”
功能提交。后者目前僅限于受理無證券持有余額的賬戶注冊資料變更業務。
3.對于以下情況之一的，相關開戶代理機構可直接辦理注冊資料變更手續：
(1)賬戶未辦理指定交易，且該賬戶為受理申請的代理機構開立的；
(2)已辦理指定交易，僅需修改姓名(機構全稱)、有效身份證明文件號
碼之一的；
(3)已辦理指定交易，需修改除姓名(機構全稱)、有效身份證明文件號
碼之外其它多項注冊資料的；
(4)已辦理指定交易，需修改合伙企業合伙人信息的；
5
注：身份證號碼15位至18位自然升位不屬于關鍵信息變更，相關開戶代理
機構可直接辦理。
4.由開戶代理機構直接辦理投資者證券賬戶資料變更手續的，須在兩個工
作日內，通過PROP2000操作平臺，按規定數據格式向本公司傳送申報數據。本
公司在收到申報數據后進行審核，對其中合規的修改申請予以接受處理，對不合
規的申請拒絕處理并說明原因，實時將審核結果返回給報送機構。各機構應實時
接收本公司的返回結果，對已修改成功的，按規定格式打印證券賬戶卡；對未修
改成功的，如屬于數據錄入錯誤，修改后再向本公司發送，如屬于注冊資料不合
格的或不符合其它業務規定的，退還申請人。使用PROP信箱版系統的開戶代理
機構，仍延續“信箱上報，日終處理”的辦法。投資者對其滬深賬戶同時申請辦
理證券賬戶信息變更的，開戶代理機構應保證滬深賬戶變更后信息一致。
5.對于需要寄送本公司辦理的變更申請，各開戶代理機構需將《證券賬戶
注冊資料變更申請表》、證券賬戶卡、授權委托書、發證機關出具的變更證明等
原件(或復印件上注明“該復印件已審核，與原件一致”字樣并加蓋開戶業務專
用章)，以及有效身份證明文件復印件等相關申請材料寄給本公司，并在《證券
賬戶注冊資料變更申請表》上注明法人結算代碼(如：JSxxx)、聯系方式，同
時加蓋開戶業務專用章。對于需要同時寄送本公司、深圳分公司的變更申請，各
開戶代理機構留存申請表原件，在申請表復印件上注明與原件一致，法人結算代
碼及聯系方式加蓋開戶業務專用章(上海)，連同其他相關證明材料一并寄送本
公司。對審核合格的，由本公司于五個工作日內更改相應注冊資料，并在修改當
日以ZHZL(A股)、K3(B股)文件發送給申報開戶代理機構。開戶代理機構根據
變更后的注冊資料打印新的證券賬戶卡。
6、對于通過PROP營業廳“證券賬戶注冊資料變更”功能提交的變更申請，
各開戶代理機構需將《證券賬戶注冊資料變更申請表》、證券賬戶卡、授權委托
書、發證機關出具的變更證明、有效身份證明文件等相關申請材料進行掃描(申
請材料為復印件的，均須注明“已審核，與原件一致”字樣并加蓋開戶業務專用
章，掃描要求請參照本指南《賬戶注冊資料保管方法》有關憑證掃描的注意事項)，
并在申報時作為附件上傳。
對審核合格的，由本公司于五個工作日內更改相應注冊資料，并在修改當
6
日以ZHZL(A股)、K3(B股)文件發送給申報開戶代理機構。開戶代理機構根據
變更后的注冊資料打印新的證券賬戶卡。
開戶代理機構也可以通過PROP營業廳的“查詢”功能，選擇對應的申報業
務，錄入所申報業務的“表單號”或在“主題”中輸入證券賬號后，查詢業務辦
理情況。
7.開戶代理機構在變更投資者賬戶關鍵注冊資料同時，應同步更新投資者
其他重要信息。法人申請變更全稱，需同時依據變更后的全稱變更簡稱。2009
年7月1日起，應在報送修改資料的同時補充身份證明文件有效期、機構的組織機
構代碼證編號及有效期、移動電話等信息。
8.開戶代理機構對變更業務涉及的申請材料按《賬戶注冊資料保管方法》
和《關于加強開戶業務原始憑證保管工作的補充通知 》(中國結算滬業字„2008‟
257號 )要求妥善保存，以備查驗。
五、收費標準
1. A 股個人證券賬戶：不高于10 元/戶(人民幣)，全部由開戶代理機構
留存；
2. A 股機構證券賬戶：不高于100 元/戶(人民幣)，全部由開戶代理機
構留存；
3. B 股證券賬戶：不收費。
六、其它事項
1.本公司業務咨詢電話4008-058-058，傳真021-68870332。
2、本公司郵寄地址：上海市陸家嘴東路166號中國保險大廈3樓投資人登記
部，郵編：200120。
3、本業務指南相關業務表單的格式，可參見本公司網站公布的“中國結算
上海分公司投資人登記部業務申請表格”。下載路徑：www.chinaclear.cn→市
場服務→業務表格→中國結算上海分公司投資人登記部業務申請表格。
4.本業務指南于2013 年3 月9 日修訂，供辦理相關業務時參考。最新業務
指南及相應業務表單請參見本公司網站(www.chinaclear.cn)。
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附件一
原各地登記公司的承繼單位或原始憑證保管單位
機構
代碼
機構名稱
承繼單位或
原始憑證保
管單位
機構
代碼
機構名稱
承繼單位或原
始憑證保管單
位
JS001 北京登記公司 中信證券 JS032 南方登記公司 遠東證券
JS002 南京登記公司 南京證券[微博] JS033 西安登記公司 眾成證券
JS003 福建交易中心 華寶證券 JS034 新疆登記公司 宏源證券
JS004 重慶登記公司 西南證券 JS036 青海登記公司 天源證券
JS005 江蘇登記公司 華泰證券 JS037 吉林登記公司 東北證券
JS006 河南登記公司 眾成證券 JS038 山西登記公司 山西證券
JS007 安徽登記公司 華安證券 JS039 貴州登記公司 海通證券
JS008 湖南登記公司 眾成證券 JS040 河北登記公司 遠東證券
JS009 無錫登記公司 國聯證券 JS045 內蒙登記公司 恒泰證券
JS010 徐州登記公司 華泰證券 JS047 廣西登記公司 國海證券
JS011 江西登記公司 國盛證券 JS048 濰坊登記公司 齊魯證券
JS012 浙江登記中心 方正證券[微博] JS053 三峽登記中心 遠東證券
JS013 沈陽交易中心 眾成證券 JS054 惠州登記公司 聯訊證券
JS014 天津登記公司 國元證券 JS055 大連登記公司 齊魯證券
JS016 寧夏登記公司 南京證券 JS059 東莞登記公司 東莞證券[微博]
JS018 哈爾濱登記公司 江海證券 JS060 茂名登記公司 安信證券
JS021 蘇州登記公司 東吳證券 JS061 梅州登記公司 安信證券
JS022 武漢登記中心 長江證券 JS063 順德登記公司 安信證券
JS023 廈門登記公司 廈門證券 JS065 魯登威海登記處 齊魯證券
JS024 寧波登記公司 愛建證券 JS066 沈陽登記公司 沈陽誠浩證券
JS025 云南登記公司 紅塔證券 JS067 青島登記公司 中信萬通證券
JS026 山東登記公司 天同證券 JS068 皖登馬鞍山辦 銀河證券
JS027 黑龍江登記公司 海通證券 JS069 遼寧海通登記公司 海通證券
JS028 安徽交易中心 華安證券 JS071 鎮江登記公司 華泰證券
JS029 四川交易中心 華西證券 JS072 遼寧登記公司 信達證券
JS030 常州登記公司 東海證券 JS723 山西交易中心 華融證券
JS031 甘肅登記公司 天源證券
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中國結算上海分公司證券賬戶管理業務指南
證券賬戶掛失、解除掛失與掛失轉戶
本業務指南適用于相關開戶代理機構為證券賬戶卡遺失的投資者辦理掛失
與解除掛失業務。
一、受理范圍
1.A股證券賬戶的掛失與解除掛失由賬戶指定交易所屬的證券公司辦理。B
股賬戶的掛失與解除掛失則由指定結算會員受理。
2.由證券公司受理的證券賬戶掛失和解除掛失，并不僅限自然人和一般機構
法人的證券賬戶。指定交易在證券公司的各類賬戶(如證券公司自營賬戶、信托
產品賬戶等)都可以由證券公司申報掛失和解除掛失。
二、需審核的申請材料
1.自然人申請證券賬戶卡掛失和解除掛失的，需審核以下材料：
(1)《掛失補辦證券賬戶卡申請表》；
(2)投資者本人有效身份證明文件及復印件(按境內自然人，在境內工作
生活的港、澳、臺居民，獲得中國永久居留資格的境外自然人，其他境外自然人
需分別提交不同的身份證明文件，具體內容參照證券賬戶開立業務指南)，對于
身份證件遺失的投資者，可憑發證機關出具的遺失證明及復印件；
(3)委托他人代辦的，還須提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份
證明文件及復印件。
2.境內法人申請證券賬戶卡掛失和解除掛失的，需審核以下材料：
(1)《掛失補辦證券賬戶卡申請表》；
(2)法人有效身份證明文件及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件；
(3)經辦人有效身份證明文件及復印件；
(4)法定代表人證明書、法定代表人授權委托書和法定代表人的有效身份
證明文件復印件。
3.境外法人申請證券賬戶卡掛失和解除掛失的，需審核以下材料：
(1)《掛失補辦證券賬戶卡申請表》；
(2)經認證或公證的有效商業登記證明文件，相應證明文件的復印件須經
所在國公證機構予以證明，并經中華人民共和國駐該國使領館予以認證，或者履
2
行中華人民共和國與該所在國訂立的有關條約中規定的證明手續；
(3)經辦人有效身份證明文件及復印件；
(4)董事會或董事、主要股東授權委托書，以及授權人的有效身份證明文
件復印件，或符合規定的其他相關授權書。
4.合伙企業、非法人創業投資企業申請時，需審核以下材料：
(1)《掛失補辦證券賬戶卡申請表》；
(2)工商管理部門頒發的營業執照(或其他國家有權機關頒發的合伙組織
成立證書)及復印件；
(3)組織機構代碼證及復印件；
(4)合伙協議或投資各方簽署的創業投資企業合同及章程(加蓋企業公章)；
(5)全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復印件；
(6)經辦人有效身份證明文件及復印件，執行事務合伙人或負責人證明書
(須加蓋企業公章)，執行事務合伙人或負責人有效身份證明文件及復印件，加
蓋企業公章的執行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書(合伙企業執行事
務合伙人，以合伙企業營業執照上的記載為準，有多名合伙企業執行事務合伙人
的，由其中一名在授權書上簽字；執行事務合伙人是法人或者其他組織的，由其
委派代表在授權書上簽字)；
(7)創業投資企業還須提交國家商務部辦法的《外商投資企業批準證書》
或省級(含副省級城市)以上創業投資管理部門出具的創投企業備案文件。
5.境外開戶代理機構可依據當地法律法規審核投資者身份證明文件原件和
復印件，無須公證機構證明及中國駐該國使領館認證。若遇多重代理情況無法直
接審核申請人相關文件時，可在聲明保證相關資料的真實性、有效性并承擔相應
責任的前提下，代為填寫申請表。
三、業務處理流程
1.受理機構審核投資者提交申請材料，審核合格的，由經辦人在《掛失
補辦證券賬戶卡申請表》上注明“已審核”字樣并簽名加蓋開戶業務專用章。
2.辦理證券賬戶掛失(解除掛失)的，受理機構審核通過后，按規定的
數據格式和方式報送本公司。A股賬戶數據通過PROP系統報送；B股賬戶申請則通
過傳真方式報送。
3
3.本公司根據受理機構的申報進行證券賬戶掛失(解除掛失)處理。A股
賬戶處理結果T日日終數據反饋受理機構，B股賬戶處理結果在兩個工作日之內通
過傳真方式反饋。
4.證券賬戶被掛失后，受理機構(或其他開戶代理機構)可以受理為投
資者新開一個證券賬戶。
5.新賬戶開立后，被掛失的賬戶則無法再解除掛失。已掛失賬戶內仍有
證券余額的，A股賬戶可由其指定交易所屬的證券公司通過PROP系統的掛失轉戶
模塊申報將證券余額轉至新開的證券賬戶中。B股需由新開證券賬戶與被掛失賬
戶的指定結算會員分別填寫《B股非交易過戶申請表》后連同《掛失補辦證券賬
戶卡申請表》加蓋B股預留印鑒后以傳真方式報送。具體要求如下：
(1)新開證券賬戶與被掛失賬戶的名稱、簡稱、證件編號必須完全相同；
(2)A股新開證券賬戶與被掛失賬戶必須指定交易在同一證券公司；
(3)A股新開證券賬戶與被掛失賬戶的回購登記狀態必須一致。
6.掛失轉戶處理成功后，已掛失賬戶作銷戶處理，其股份自動轉至新開
賬戶，如被合并賬戶對應的開放式基金賬戶中持有開放式基金，需由開放式基金
的代銷機構向本公司總部基金托管部申請辦理開放式基金份額轉戶手續。A股賬
戶掛失轉戶T日申報，T+1日日終通過數據文件反饋處理結果。B股賬戶在三個工
作日之內通過傳真反饋處理結果。
7.受理機構應按《賬戶注冊資料保管方法》和《關于加強開戶業務原始
憑證保管工作的補充通知 》(中國結算滬業字„2008‟257號 )的要求妥善保存
賬戶掛失補辦相關申請材料，以備查驗。
四、收費標準
1. 掛失、解除掛失：不收費。
2. 掛失轉戶：A 股為10 元/次(人民幣)，全部由開戶代理機構留存；B
股為30 元/股票(美元)，全部由本公司收取。
五、其它事項
1.本公司業務咨詢電話4008-058-058，傳真021-68870332。
2、本業務指南相關業務表單的格式，可參見本公司網站公布的“中國結算
上海分公司投資人登記部業務申請表格”。下載路徑：www.chinaclear.cn→市
場服務→業務表格→中國結算上海分公司投資人登記部業務申請表格。
3、本業務指南于2013 年3 月9 日修訂，供辦理相關業務時參考。最新業
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務指南及相應業務表單請參見本公司網站(www.chinaclear.cn)。
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中國結算上海分公司證券賬戶管理業務指南
證券賬戶卡補辦
本業務指南適用于相關開戶代理機構為證券賬戶卡遺失或損壞的投資者辦
理證券賬戶卡的補辦業務。
一、受理范圍
開戶代理機構可以辦理以下各類證券賬戶的賬戶卡補辦業務：
(1)指定交易(或指定結算)在該開戶代理機構的各類證券賬戶；
(2)除證券投資基金賬戶、全國社保基金賬戶以及報備的證券公司自營賬
戶外，無指定交易(或指定結算)的各類證券賬戶。
二、需審核的申請材料
1.自然人申請補辦證券賬戶卡的，需審核以下材料：
(1)《掛失補辦證券賬戶卡申請表》；
(2)投資者本人有效身份證明文件及復印件(按境內自然人，在境內工作
生活的港、澳、臺居民，獲得中國永久居留資格的境外自然人，其他境外自然人
需分別提交不同的身份證明文件，具體內容參照證券賬戶開立業務指南)，對于
身份證件遺失的投資者，可憑發證機關出具的遺失證明及復印件；
(3)委托他人代辦的，還須提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份
證明文件及復印件。
2.境內法人申請補辦證券賬戶卡的，需審核以下材料：
(1)《掛失補辦證券賬戶卡申請表》；
(2)法人有效身份證明文件及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件；
(3)經辦人有效身份證明文件及復印件；
(4)法定代表人證明書、法定代表人授權委托書和法定代表人的有效身份
證明文件復印件。
3.境外法人申請補辦證券賬戶卡的，需審核以下材料：
(1)《掛失補辦證券賬戶卡申請表》；
(2)經認證或公證的有效商業登記證明文件，相應證明文件的復印件須經
所在國公證機構予以證明，并經中華人民共和國駐該國使領館予以認證，或者履
行中華人民共和國與該所在國訂立的有關條約中規定的證明手續；
2
(3)經辦人有效身份證明文件及復印件；
(4)董事會或董事、主要股東授權委托書，以及授權人的有效身份證明文
件復印件，或符合規定的其他相關授權書。
4.合伙企業、非法人創業投資企業申請時，需審核以下材料：
(1)《掛失補辦證券賬戶卡申請表》；
(2)工商管理部門頒發的營業執照(或其他國家有權機關頒發的合伙組織
成立證書)及復印件；
(3)組織機構代碼證及復印件；
(4)合伙協議或投資各方簽署的創業投資企業合同及章程(加蓋企業公章)；
(5)全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復印件；
(6)經辦人有效身份證明文件及復印件，執行事務合伙人或負責人證明書
(須加蓋企業公章)，執行事務合伙人或負責人有效身份證明文件及復印件，加
蓋企業公章的執行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書(合伙企業執行事
務合伙人，以合伙企業營業執照上的記載為準，有多名合伙企業執行事務合伙人
的，由其中一名在授權書上簽字；執行事務合伙人是法人或者其他組織的，由其
委派代表在授權書上簽字)。
5.境外開戶代理機構可依據當地法律法規審核投資者身份證明文件原件
和復印件，無須公證機構證明及中國駐該國使領館認證。若遇多重代理情況無法
直接審核申請人相關文件時，可在聲明保證相關資料的真實性、有效性并承擔相
應責任的前提下，代為填寫申請表。
三、業務處理流程
1.受理機構審核投資者提交申請材料，審核合格的，由經辦人在《掛失
補辦證券賬戶卡申請表》上注明“已審核”字樣并簽名加蓋開戶業務專用章。
2.受理機構通過PROP系統查詢投資者證券賬戶，通過賬戶補打菜單按本
公司返回結果直接為申請人補辦證券賬戶卡，加蓋受理機構開戶專用章。
3.受理機構應按《賬戶注冊資料保管方法》和《關于加強開戶業務原始
憑證保管工作的補充通知 》(中國結算滬業字„2008‟257號 )要求妥善保存投
資者賬戶補辦的相關申請材料，以備查驗。
四、收費標準
補辦賬戶卡：不高于10 元/戶(人民幣)，全部由開戶代理機構留存。
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五、其它事項
1.本公司業務咨詢電話4008-058-058，傳真021-68870332。
2、本業務指南相關業務表單的格式，可參見本公司網站公布的“中國結算
上海分公司投資人登記部業務申請表格”。下載路徑：www.chinaclear.cn→市
場服務→業務表格→中國結算上海分公司投資人登記部業務申請表格。
3、本業務指南于2013 年3 月9 日修訂，供辦理相關業務時參考。最新業
務指南及相應業務表單請參見本公司網站(www.chinaclear.cn)。
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中國結算上海分公司證券賬戶管理業務指南
證券賬戶合并
本業務指南適用于相關開戶代理機構為持有多個證券賬戶的投資者辦理證
券賬戶合并業務。
一、受理范圍和條件
1.由開戶代理機構受理的證券賬戶合并業務并不僅限自然人和一般機構法
人的證券賬戶。指定交易在開戶代理機構公司的各類賬戶(如證券公司自營賬戶
等)都可以直接由開戶代理機構申報合并。
2.證券賬戶合并業務必須由證券賬戶指定交易的證券公司(或B股托管機構)
受理。(以下稱受理機構)
3.擬合并的證券賬戶必須同時滿足以下條件：
(1)各賬戶注冊資料中姓名(機構賬戶為全稱及簡稱)、證件編號兩項內
容必須完全一致；
(2)證券賬戶類型符合要求，除F類賬戶可以被A類賬戶合并外，其余賬戶
類型的合并必須在同類賬戶間進行。(如多個A類賬戶可以合并，A類賬戶可以合
并F類賬戶但不能被F類賬戶合并；B類與D類賬戶不能合并，B類與F類賬戶也不能
合并等等)；
(3)擬合并的A股證券賬戶必須指定交易在同一證券公司；
(4)擬合并的A股證券賬戶的回購登記狀態必須一致。
二、需審核的申請材料
1.自然人申請時，需審核以下材料：
(1)《合并證券賬戶申請表》；
(2)擬合并的證券賬戶卡及復印件(按境內自然人，在境內工作生活的港、
澳、臺居民，獲得中國永久居留資格的境外自然人，其他境外自然人需分別提交
不同的身份證明文件，具體內容參照證券賬戶開立業務指南)；
(3)投資者本人的有效身份證明文件及復印件；
(4)委托他人代辦的，還須提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份
證明文件及復印件。
2.境內法人申請時，需審核以下材料：
2
(1)《合并證券賬戶申請表》
(2)擬合并的證券賬戶卡及復印件；
(3)法人有效身份證明文件及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件；
(4)經辦人有效身份證明文件及復印件；
(5)法定代表人證明書、法定代表人授權委托書和法定代表人的有效身份
證明文件復印件。
3.境外法人申請時，需審核以下材料：
(1)《合并證券賬戶申請表》
(2)擬合并的證券賬戶卡及復印件；
(3)經認證或公證的有效商業登記證明文件，相應證明文件的復印件須經
所在國公證機構予以證明，并經中華人民共和國駐該國使領館予以認證，或者履
行中華人民共和國與該所在國訂立的有關條約中規定的證明手續；
(4)經辦人有效身份證明文件及復印件；
(5)董事會或董事、主要股東授權委托書，以及授權人的有效身份證明文
件復印件，或符合規定的其他相關授權書；。
4. 合伙企業、非法人創業投資企業申請時，需審核以下材料：
(1)《合并證券賬戶申請表》；
(2)工商管理部門頒發的營業執照(或其他國家有權機關頒發的合伙組織
成立證書)及復印件；
(3)組織機構代碼證及復印件；
(4)合伙協議或投資各方簽署的創業投資企業合同及章程(加蓋企業公章)；
(5)全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復印件；
(6)經辦人有效身份證明文件及復印件，執行事務合伙人或負責人證明書
(須加蓋企業公章)，執行事務合伙人或負責人有效身份證明文件及復印件，加
蓋企業公章的執行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書(合伙企業執行事
務合伙人，以合伙企業營業執照上的記載為準，有多名合伙企業執行事務合伙人
的，由其中一名在授權書上簽字；執行事務合伙人是法人或者其他組織的，由其
委派代表在授權書上簽字)；
(7)創業投資企業還須提交國家商務部頒發的《外商投資企業批準證書》
3
或省級(含副省級城市)以上創業投資管理部門出具的創投企業備案文件。
5.境外開戶代理機構可依據當地法律法規審核投資者身份證明文件原件和
復印件，無須公證機構證明及中國駐該國使領館認證。若遇多重代理情況無法直
接審核申請人相關文件時，可在聲明保證相關資料的真實性、有效性并承擔相應
責任的前提下，代為填寫申請表。
三、處理流程及要求
1.受理機構審核投資者提交申請材料，審核合格的，由經辦人在《合并證
券賬戶申請表》上注明“已審核”字樣并簽名加蓋開戶業務專用章。
2.受理機構核查擬合并賬戶是否符合本指南第一條第三款的四個條件：賬
戶注冊資料的一致性、賬戶類型符合要求、賬戶指定交易的一致性、回購登記狀
態一致。
3.受理機構核查通過后，將被合并的證券賬戶卡收繳存檔，并按規定的數
據格式和方式報送本公司。A股賬戶合并數據通過PROP系統報送；B股賬戶合并申
請加蓋B股預留印鑒后通過傳真方式報送。
4. 本公司審核合格后將被合并的證券賬戶予以注銷，同時將相關證券由被
合并證券賬戶轉到擬留存的證券賬戶，如被合并賬戶對應的開放式基金賬戶中持
有開放式基金，需由開放式基金的代銷機構向我公司總部基金托管部申請辦理開
放式基金份額轉戶手續。A股處理結果將于T+1日通過日終數據反饋受理機構，B
股將在三個工作日之內通過傳真反饋處理結果。
5.合并處理成功后，被合并的證券賬戶不可再恢復使用。
6.受理機構按《賬戶注冊資料保管方法》和《關于加強開戶業務原始憑證
保管工作的補充通知 》(中國結算滬業字„2008‟257號 )的要求妥善保存賬戶
合并業務的原始申請材料，以備查驗。
四、收費標準
1. A 股賬戶：10 元/次(人民幣)，全部由開戶代理機構留存；
2. B 股賬戶：30 元/股票(美元)，全部由本公司收取。
五、其它事項
1.本公司業務咨詢電話4008-058-058，傳真021-68870332。
2、本業務指南相關業務表單的格式，可參見本公司網站公布的“中國結算
上海分公司投資人登記部業務申請表格”。下載路徑：www.chinaclear.cn→市
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場服務→業務表格→中國結算上海分公司投資人登記部業務申請表格。
3、本業務指南于2013年3月9日修訂，供辦理相關業務時參考。最新業務指
南及相應業務表單請參見本公司網站(www.chinaclear.cn)。
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中國結算上海分公司證券賬戶管理業務指南
證券賬戶注銷
本業務指南適用于相關開戶代理機構為投資者辦理證券賬戶注銷業務。
一、受理范圍：
1.A股證券賬戶注銷須由賬戶指定交易所屬的證券公司辦理。未辦理指定交
易的證券賬戶，任意一家證券公司均可辦理。
2.B股證券賬戶注銷須由指定結算會員受理。未辦理指定結算的證券賬戶，
任意一家結算會員均可辦理。
3.休眠賬戶實時注銷可由任意一家開戶代理機構辦理。
4.由開戶代理機構受理的證券賬戶注銷，并不僅限自然人和一般機構法人的
證券賬戶。指定交易在開戶代理機構的各類賬戶(如證券公司自營賬戶、信托產
品專用賬戶等)都可以直接由開戶代理機構申報注銷。
5.待注銷的證券賬戶，其證券余額(包括對應開放式基金賬戶的開放式基金
份額)必須已清空。
二、需審核的申請材料：
1.自然人申請時，需審核以下材料：
(1)《注銷證券賬戶申請表》；
(2)投資者的證券賬戶卡；
(2)投資者有效身份證明文件及復印件(按境內自然人，在境內工作生活
的港、澳、臺居民，獲得中國永久居留資格的境外自然人，其他境外自然人需分
別提交不同的身份證明文件，具體內容參照證券賬戶開立業務指南)；
(3)委托他人代辦的，還需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份
證明文件及復印件。
2.境內法人申請時，需審核以下材料：
(1)《注銷證券賬戶申請表》；
(2)機構法人的證券賬戶卡；
(3)法人有效身份證明文件及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件；
(4)經辦人有效身份證明文件及復印件；
(5)法定代表人證明書、法定代表人授權委托書和法定代表人的有效身份
2
證明文件復印件。
3.境外法人申請時，需審核以下材料：
(1)《注銷證券賬戶申請表》；
(2)機構法人的證券賬戶卡；
(3)經認證或公證的有效商業登記證明文件，相應證明文件的復印件須經
所在國公證機構予以證明，并經中華人民共和國駐該國使領館予以認證，或者履
行中華人民共和國與該所在國訂立的有關條約中規定的證明手續；
(4)經辦人有效身份證明文件及復印件；
(5)董事會或董事、主要股東授權委托書，以及授權人的有效身份證明文
件復印件，或符合規定的其他相關授權書。
4.合伙企業、非法人創業投資企業申請時，需審核以下材料：
(1)《注銷證券賬戶申請表》；
(2)證券賬戶卡；
(3)工商管理部門頒發的營業執照(或其他國家有權機關頒發的合伙組織
成立證書)及復印件；
(4)組織機構代碼證及復印件；
(5)合伙協議或投資各方簽署的創業投資企業合同及章程(加蓋企業公章)；
(6)全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復印件；
(7)經辦人有效身份證明文件及復印件，執行事務合伙人或負責人證明書
(須加蓋企業公章)，執行事務合伙人或負責人有效身份證明文件及復印件，加
蓋企業公章的執行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書(合伙企業執行事
務合伙人，以合伙企業營業執照上的記載為準，有多名合伙企業執行事務合伙人
的，由其中一名在授權書上簽字；執行事務合伙人是法人或者其他組織的，由其
委派代表在授權書上簽字)。
5.境外開戶代理機構可依據當地法律法規審核投資者身份證明文件原件和
復印件，無須公證機構證明及中國駐該國使領館認證。若遇多重代理情況無法直
接審核申請人相關文件時，可在聲明保證相關資料的真實性、有效性并承擔相應
責任的前提下，代為填寫申請表。
三、業務處理流程
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1.開戶代理機構審核投資者提交申請材料。審核合格的，由經辦人在《注
銷證券賬戶申請表》上注明“已審核”字樣并簽名加蓋開戶業務專用章。
2.開戶代理機構對已指定(指定結算)賬戶通過PROP系統和自身業務系統，
核查擬注銷賬戶的指定交易、回購登記狀態、證券余額情況以及是否有待交收業
務。已辦理回購登記的賬戶，必須先撤銷回購登記。有待交收業務的賬戶，必須
先完成交收。對于未指定的A股賬戶前通過PROP系統的賬戶資料查詢核對投資者
身份信息。
3.核查通過后，將申請注銷的證券賬戶卡收繳存檔，并按規定的數據格式
和方式報送本公司。A、B股賬戶注銷均通過PROP系統報送。無B股賬戶注銷PROP
權限的境外結算會員， B股賬戶注銷申請則通過傳真方式報送本公司。休眠賬戶
實時注銷還可通過PROP通用交易的“休眠賬戶注銷”功能進行申報。
4.本公司審核合格后將證券賬戶予以注銷。通過掛失轉戶、銷戶申報的A
股賬戶注銷申請，處理結果將于T日日終通過電子數據(業務回報文件)反饋受
理機構；通過休眠賬戶注銷申報的注銷申請，處理結果將實時反饋受理機構；通
過掛失轉戶、銷戶申報的B股賬戶注銷申請，請于T+1日通過B股銷戶信息查詢查
詢銷戶結果；境外會員通過傳真方式申報的B股賬戶注銷申請，處理結果將在兩
個工作日之內反饋。
5.被注銷的證券賬戶不可再恢復使用。
6.受理機構按《賬戶注冊資料保管方法》和《關于加強開戶業務原始憑證
保管工作的補充通知 》(中國結算滬業字„2008‟257號 )的要求妥善保存賬戶
注銷業務的原始申請材料，以備查驗。
四、收費標準
1. A 股賬戶：不高于5 元/戶(人民幣)，全部由開戶代理機構留存；休
眠賬戶注銷不收費。
2. B 股賬戶：不收費。
五、其它事項
1.本公司業務咨詢電話4008-058-058，傳真021-68870332。
2、本業務指南相關業務表單的格式，可參見本公司網站公布的“中國結算
上海分公司投資人登記部業務申請表格”。下載路徑：www.chinaclear.cn→市
場服務→業務表格→中國結算上海分公司投資人登記部業務申請表格。
3、本業務指南于2013年3月9日修訂，供辦理相關業務時參考。最新業務指
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南及相應業務表單請參見本公司網站(www.chinaclear.cn)。
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中國結算上海分公司證券賬戶管理業務指南
休眠賬戶激活和新開戶
本業務指南適用于有開戶代理資格的證券公司(以下稱證券公司)為投資者
辦理休眠賬戶激活或者新開戶業務。
一、受理范圍：
1.對于有指定交易的休眠賬戶，其激活業務由指定交易所屬的證券公司負責
辦理。
2.未辦理指定交易的休眠賬戶，其激活業務可由任意一家證券公司辦理。
二、需審核的申請材料：
1.自然人申請時，需審核以下材料：
(1)《休眠賬戶激活申請表》；
(2)證券賬戶卡原件及復印件(按境內自然人，在境內工作生活的港、澳、
臺居民，獲得中國永久居留資格的境外自然人，其他境外自然人需分別提交不同
的身份證明文件，具體內容參照證券賬戶開立業務指南)；
(2)投資者有效身份證明文件及復印件；
(3)委托他人代辦的，還需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份
證明文件及復印件。
2.境內法人申請時，需審核以下材料：
(1)《休眠賬戶激活申請表》；
(2)證券賬戶卡原件及復印件；
(3)法人有效身份證明文件及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件；
(4)經辦人有效身份證明文件及復印件；
(5)法定代表人證明書、法定代表人授權委托書和法定代表人的有效身份
證明文件復印件。
3.合伙企業、非法人創業投資企業申請時，需審核以下材料：
(1)《休眠賬戶激活申請表》；
(2)證券賬戶卡原件及復印件；
(3)工商管理部門頒發的營業執照(或其他國家有權機關頒發的合伙組織
成立證書)及復印件；
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(4)組織機構代碼證；
(5)合伙協議或投資各方簽署的創業投資企業合同及章程(加蓋企業公章)；
(6)全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復印件；
(7)經辦人有效身份證明文件及復印件，執行事務合伙人或負責人證明書
(須加蓋企業公章)，執行事務合伙人或負責人有效身份證明文件及復印件，加
蓋企業公章的執行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書(合伙企業執行事
務合伙人，以合伙企業營業執照上的記載為準，有多名合伙企業執行事務合伙人
的，由其中一名在授權書上簽字；執行事務合伙人是法人或者其他組織的，由其
委派代表在授權書上簽字)。
三、激活處理流程
1.證券公司審核投資者提交申請材料。審核合格的，由經辦人在《休眠賬
戶激活申請表》上注明“已審核”字樣并簽名加蓋開戶業務專用章。
2.證券公司通過PROP核查擬激活休眠賬戶的注冊資料。若需要進行資料變
更的，則可參照正常賬戶注冊資料變更的要求和處理方式，辦理變更手續。
3.核查通過后，證券公司應先在其柜面系統辦理該賬戶激活后，再按規定
格式通過PROP向本公司報送激活。(相關處理詳見《關于休眠賬戶及不合格賬戶
數據報送相關工作的業務操作指引》)
5.休眠賬戶激活后，下一交易日可以正常使用。
6.受理機構按《賬戶注冊資料保管方法》和《關于加強開戶業務原始憑證
保管工作的補充通知 》(中國結算滬業字„2008‟257號 )的要求妥善保存休眠
賬戶激活業務的原始申請材料，以備查驗。
四、休眠賬戶新開戶
1.若投資者不愿激活休眠賬戶，而選擇新開戶，證券公司應先根據投資
者的申請向本公司報送注銷其休眠賬戶。(相關處理詳見《關于休眠賬戶及不
合格賬戶數據報送相關工作的業務操作指引》)，本公司實時予以注銷。
2.休眠賬戶注銷后，證券公司按正常開戶相關規定為投資者重新開立新
的證券賬戶。
五、收費標準
1.休眠賬戶激活不收費。
2.休眠賬戶新開戶不收費。
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六、其它事項
1.本公司業務咨詢電話4008-058-058，傳真021-68870332。
2、本業務指南相關業務表單的格式，可參見本公司網站公布的“中國結算
上海分公司投資人登記部業務申請表格”。下載路徑：www.chinaclear.cn→市
場服務→業務表格→中國結算上海分公司投資人登記部業務申請表格。
3、本業務指南于2013 年3 月9 日修訂，供辦理相關業務時參考。最新業
務指南及相應業務表單請參見本公司網站(www.chinaclear.cn)。
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中國結算上海分公司證券賬戶管理業務指南
賬戶注冊資料保管方法
開戶代理機構應參照本指南，做好證券賬戶的開立、注冊資料的查詢與變更、
掛失與補辦、注銷與合并等開戶代理業務有關憑證的掃描及保管工作。
一、保管對象
1.滬市證券賬戶的開立、注冊資料的查詢與變更、掛失與解除掛失、注銷
與合并、休眠賬戶激活等開戶代理業務書面憑證。
2.書面憑證資料包括各開戶代理業務申請表及開戶代理機構留存的其他書
面憑證。
二、證券賬戶業務憑證電子化范圍
證券賬戶開立、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶掛失、解除掛失(含掛
失轉戶)、證券賬戶合并、證券賬戶注銷、休眠賬戶激活等業務原始憑證。
三、保管及憑證掃描方法
1.開戶代理業務憑證可以由開戶代理機構法人集中保管，或由各開戶代辦
點分別保管。
2.開戶代理業務書面憑證應按本公司《關于加強開戶業務原始憑證保管工
作的補充通知 》(中國結算滬業字„2008‟257號 )的要求進掃描、保存和建立
索引。
3.開戶業務書面憑證資料按賬戶類別分類保管，并按開戶日期和證券賬戶
號順序裝訂成冊；在每冊的封皮標明起止日期和證券賬戶號范圍，并加蓋開戶業
務專用章。注冊資料的查詢與變更、掛失與補辦、注銷與合并等其他開戶代理業
務書面憑證資料按賬戶類別分類保管，并按日期順序裝訂成冊；在每冊封皮標明
起止日期，并加蓋開戶業務專用章。
4.開戶代理業務憑證資料按A4紙尺寸(21×29.7厘米)裝訂。
5.各開戶代理機構應對掃描保存的電子憑證數據進行仔細質檢，確保電子
憑證真實、完整、可用、便于檢索。須在每月前10個工作日完成上月證券賬戶相
關業務的憑證電子化掃描、質檢、集中保存和建立索引。
6.開戶代理業務憑證資料保存期為證券賬戶在登記結算系統注銷后不少于
20年。
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四、憑證掃描的注意事項
1.掃描時必須將憑證按文字方向整理整齊并將申請表放臵首頁，不同筆業
務憑證須分開掃描、保存和建立索引，同筆業務的申請表與身份證等附件必須分
頁掃描在同一文件里。
2.掃描時應當按實際比例掃描，掃描圖像不得裁剪。
3.掃描的圖像文件必須清晰，黑白色掃描的分辨率不能小于200DPI，彩色、
灰度掃描的分辨率不能小于100DPI。
4.單頁申請表掃描的圖像文件的文檔大小必須小于60KB，多頁的圖像文件
應小于60KB與頁數的倍數。
5.每筆業務憑證在掃描后應當建立索引，記錄信息須準確完整，索引文件
格式見附件。
6.掃描文件以涉及的業務類型代碼+證券賬號.TIF為文件名進行保存。一
份憑證涉及多個賬戶的，可以只掃描和保存一份憑證，并按A股、基金、B股的先
后順序選擇其中一個證券賬戶做文件名，但索引須根據業務實際涉及的證券賬戶
逐條建立。
五、庫房要求
1.開戶代理機構及其開戶代辦點應有專門的庫房用于存放開戶代理業務憑
證資料。
2.庫房內應常年保持適宜的濕度和溫度，防止有害氣體、灰塵、霉菌和蟲
害等對憑證資料的損壞。
六、保管要求
1.開戶代理機構應對開戶注冊資料的完整性負責，建立完善的開戶注冊資
料保管制度并報本公司備案。
2.開戶代理機構及其開戶代辦點應指派專人負責保管開戶代理業務憑證資
料。
3.本公司將依據《證券賬戶管理規則》及本指南對開戶代理機構及其開戶
代辦點進行檢查。對不合格者，本公司將暫停其開戶代理業務資格，直至其按規
定完成所有證券賬戶注冊資料的整理、掃描和保管工作。
六、其它事項
1.本公司業務咨詢電話4008-058-058，傳真021-68870332。
6
2.本業務指南于2011 年7 月31 日修訂，供辦理相關業務時參考。最新業務
指南及相應業務表單請參見本公司網站(www.chinaclear.cn)。
7
附件：索引文件格式
憑證影像文件必須集中保存，并對每筆業務建立索引，索引文件名為pz.dbf，
格式如下：
序號 字段名 字段描述
類
型
長度 備注
1 ZQZH 證券賬號 C 10
如果是賬戶合并，填寫被合并賬戶，
左對齊，必填
2 ZHMC 賬戶名稱 C 80 左對齊，必填
3 ZJLX 證件類型 C 2
代碼規則見說明1，
左對齊，必填
4 ZJDM 證件代碼 C 40 左對齊，必填
5 YWLX 業務類型 C 2
代碼規則見說明2，
左對齊，必填
6 YWRQ 業務發生日期 C 8 格式YYYYMMDD，必填
7 PZYS 憑證頁數 N 2
該筆業務對應的憑證頁數，應與圖像
頁一致，正反面掃描的算兩頁，右對
齊，必填
8 WJLJ 文件保存路徑 C 128
可以填寫相對或絕對目錄，但相對目錄的
父目錄須為固定目錄。文件路徑的最后兩
級子目錄須構成如下：
./KHD+開戶代理點代碼/業務發生日期。
左對齊，所涉英文字母必須大寫，開戶代理
點代碼填寫執行業務操作的營業部代碼，
業務發生日期格式為YYYYMMDD，左對齊，
必填。例“./KHD18218/20081010”
9 WJM 文件名 C 32
文件命名須為業務類型代碼+證券賬
號.TIF，左對齊，必填
10 KHDLD 開戶代理點 C 24
填寫執行業務操作的開戶代理網點
代碼，左對齊，必填
11 CLBZ 處理標志 C 1
0-新掃 1-重掃或補掃，7-索引不全
或錯誤，8-圖像不全或錯誤，9-圖像、
索引均存在不全或錯誤，必填
12 BY1 備用字段1 C 16 備用
13 BY2 備用字段2 C 16 備用
說明：
1)證件類型填寫規則為，01-身份證 02-護照 03-營業執照 04-軍官證 05-組織
機構代碼證 99-其他證件。
2)業務類型填寫規則為，01-開戶 02-資料變更 04-掛失補辦 05-注銷 06-合并
過戶 07-休眠賬戶激活 99-其他
3)索引文件(pz.dbf)須保存在 ./KHD+開戶代理點代碼/ 之上一級目錄下。
8
中國結算上海分公司證券賬戶管理業務指南
賬戶業務常見問題集錦
一、證券賬戶開立
1.問：開戶代理機構在為投資者開戶時如何落實賬戶實名制？
答：證券公司在為投資者辦理證券賬戶開立、變更、掛失補辦、銷戶等賬戶業務
時，應當識別投資者身份，核對投資者的有效身份證明文件。對于個人投資者使
用第二代身份證辦理賬戶業務的，證券公司應通過第二代身份證閱讀器核查投資
者身份證的真實性。對于個人投資者使用第一代身份證辦理賬戶業務的，證券公
司應當認真審核，對身份證真偽有疑問的，可以要求投資者提供戶籍證明、駕照
等身份證明，或通過公安部全國公民身份信息系統核查等方式進一步核實。
2.問：開戶代理機構可以受理哪些投資者的開戶申請？
答：自然人及一般機構開立證券賬戶，由開戶代理機構受理；證券公司、信托公司、
保險公司、基金公司、社會保障類機構、合格境外機構投資者和商業銀行等法人
機構開立特殊用途證券賬戶須直接到中國結算上海、深圳分公司辦理。
3.問：投資者開戶的身份證明文件主要包括哪些類型？
答：境內投資者為自然人的，身份證明文件為中華人民共和國居民身份證；境內投
資者為法人的，身份證明文件為工商營業執照、社團法人注冊登記證書、機關事
業法人成立批文等；境內投資者為合伙企業，身份證明文件為工商營業執照。此
外，境內機構申請開戶時，還需提供組織機構代碼證。境外投資者有效身份證明
文件，是指境外所在國家或者地區護照或者身份證明，有效商業登記證明文件，
有境外其他國家、地區永久居留簽證的中國護照，臺灣居民來往大陸通行證，港
澳居民來往內地通行證。
4.問：投資者是否可以用臨時居民身份證開立證券賬戶？
答：可以。臨時居民身份證在有效期內，投資者可使用其開立證券賬戶，待正式
居民身份證辦理下來后，須及時進行資料更新。
5.問：軍人可以持軍官證、士兵證開立證券賬戶嗎？
答：不可以。根據中國結算公司《證券賬戶管理規則》的規定，境內投資者為自
然人的，須持中華人民共和國居民身份證申請開戶。
6.問：我國香港特別行政區、澳門特別行政區居民能否憑往來內地通行證開立B
9
股賬戶？
答：可以。我國香港特別行政區、澳門特別行政區居民可以憑香港特別行政區、
澳門特別行政區居民身份證或往來內地通行證申請開立B股賬戶(C9賬戶)。
7. 問：在境內工作生活的港、澳、臺居民能否開立A股賬戶？
答：2013年4月1日起，在境內工作生活的港、澳、臺居民可以開立A股賬戶。港、
澳、臺居民開立A股賬戶的證明文件為港澳居民來往內地通行證和臺灣居民來往
大陸通行證，香港、澳門、臺灣居民身份證以及公安機關出具的臨時住宿登記證
明表。
8.問：持中華人民共和國外國人永久居留證的外國人能否開立A股賬戶？
答： 根據《外國人在中國永久居留享有相關待遇的辦法》(人社部發【2012】
53號)的規定，獲得中國永久居留資格的外國人可以憑《中華人民共和國外國人
永久居留證》作為有效身份證明文件開立A股賬戶。
9.問：開戶時遇到生僻字怎么處理？
答：名稱中涉及電腦無法錄入的漢字，應用全角左半括號加同音字或形近字代替，
例如“陳容喆”，應錄入“陳容(吉”：“丁鎔喆”，應錄入為“丁(容(吉”。
10.問：投資者已有A股賬戶還可以開封閉式基金賬戶嗎？
答：可以。根據中國結算公司《證券賬戶管理規則》相關規定，證券賬戶按用途
分為人民幣普通股票賬戶(簡稱A股賬戶)、人民幣特種股票賬戶(簡稱B股賬戶)、
證券投資基金賬戶(簡稱基金賬戶)、其他賬戶等。一個自然人、法人可以開立不
同類別和用途的證券賬戶，但對于同一類別和用途的證券賬戶，一個自然人、法
人只能開立一個(國家法律、法規和行政規章等另有規定的除外)。但是，目前上
海市場基金賬戶僅允許個人投資者開立。因此，對于個人投資者來說，已有A股
賬戶還可以開封閉式基金賬戶。
11.問：身份資料已被他人冒用開立證券賬戶而使本人無法開戶，如何處理？
答： (1)證券公司先為投資者查詢已開證券賬戶情況，如屬休眠賬戶，可直接注
銷后為投資者新開賬戶；(2)已開證券賬戶不屬休眠賬戶的，投資者填寫《投資
者的聲明和承諾》，受理證券公司將有關材料提交至中國結算上海分公司，經核
實后可為該投資者辦理開立新的證券賬戶手續(請參見中國結算公司網站：
“www.chinaclear.cn→業務規則→上海市場→賬戶管理”欄目下《關于解決個
1 0
別投資者無法開立證券賬戶問題的通知》)。
12、問：未成年人是否可以開立證券賬戶？
答：(1)根據投資者適當性管理的要求，證券公司為客戶辦理開戶手續，應當
對客戶風險認知與承受能力進行測評，并向客戶提供與其風險承受能力相適應的
產品和服務。證券投資屬于高風險的投資行為，而未成年人大多數沒有完全民事
行為能力，無穩定的收入來源，缺少必要的風險承受能力，因此證券公司代理未
成年人從事證券買賣，不符合投資者適當性管理的相關要求，證券公司不應為擬
進行證券買賣的未成年人辦理開戶手續。(2)對于未成年人因遺產繼承、接受
贈與等原因需要開立賬戶的，證券公司在審核其身份證明文件及其他開戶資料真
實、準確、完整后，可以按照相關規定為其辦理開戶手續。未成年人開立的此類
賬戶，只能辦理遺產繼承、接受贈與的非交易過戶和對相關資產的處分，證券公
司應當采取技術手段對其買入證券等投資行為進行適當的限制。(3)根據《民
法通則》規定，16周歲以上不滿18周歲的公民，以自己的勞動收入為主要生活來
源的，視為完全民事行為能力人。因此，對于該類未成年人，證券公司在對其身
份和合法收入來源等進行審查后，可以按照相關規定為其辦理開戶及開通證券交
易的手續。
13.問：上海賬戶開戶后何時可進行交易申報？
答：目前上海賬戶開戶后，第二個工作日才可在交易系統進行各類申報。同時，
根據上海證券交易所對于境內投資者賬戶必須辦理指定交易后才可進行交易申
報。
各類賬戶可申報時間和指定交易情況表
賬戶類型 是否必須辦
理指定交易
指定交易辦
理方式
可辦理指定交易
時間
可申報交易的時間
A股賬戶 是
通過交易系
統申報
開戶后的下一個
工作日起
指定交易成功后
C1賬戶 是
通過PROP系
統申報
開戶當天起 指定交易成功的下
一個工作日
C9賬戶 否
通過PROP系
統申報
開戶當天起 開戶后的下一個工
作日
信用賬戶 是
配號時申報
指定交易
配號、指定成功后的
下一個工作日
14.問：上海休眠賬戶指定在別的證券公司，可以重新開戶嗎？
11
答：不可以新開，休眠賬戶必須注銷以后才可以新開。但是，無論休眠賬戶是否
指定或指定在其他證券公司，投資者都可通過任意證券公司辦理休眠賬戶注銷。
休眠賬戶注銷后新開同名同身份證賬戶不收取開戶費。
二 證券賬戶注冊資料修改業務
1.問：開戶代理機構在投資者證券賬戶信息維護與更新上，有何要求？
答：根據《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》(中國結算發字„2008‟
196號)的要求，從2009年1月1日起，證券公司在日常及時維護與更新賬戶信息
的基礎上，應當定期對其柜面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶信息進行
全面核對更新。
(1)對個人投資者，證券公司應每三年進行一次集中核對，對于投資者姓名或
有效身份證明文件號碼等關鍵信息發生變化的，證券公司應督促投資者及時辦理
賬戶資料變更手續，并對證券公司柜面系統以及登記結算系統中的賬戶信息作相
應修改；對于投資者身份證明文件已過有效期的，證券公司應重新核實投資者新
的有效身份證明文件，更新信息并留存復印件；對于投資者聯系地址、聯系電話
等信息發生變化的，證券公司與投資者核實后，應在其柜面系統以及登記結算系
統中予以修改。
(2)對機構投資者，證券公司應每年核實其身份證明文件是否有效、是否通過
年檢，機構投資者身份證明文件過期或未通過年檢的，證券公司應督促機構投資
者及時更正。對于法人性質、聯系地址、聯系電話等信息發生變化的，證券公司
核實后，應在其柜面系統以及登記結算系統中予以修改。
2.問：在哪些情況下，開戶代理機構需將其受理的投資者證券賬戶注冊資料修
改申請寄到中國結算公司辦理？
答：對于普通投資者，僅修改證券賬戶注冊資料中投資者名稱、有效身份證件號
碼中的一項信息的，證券公司可以直接辦理修改手續；兩項信息同時修改或者其
中有一項信息曾被證券公司修改過再申請修改另一項信息的，需寄到中國結算公
司辦理。另外，對于無余額賬戶的兩項信息修改，開戶代理機構可直接通過PROP
賬戶及托管業務電子化處理功能(營業廳)申報，無需郵寄。
3.問：同時改姓名和身份證升位屬不屬于修改兩項？
答：身份證正常升位開戶代理機構可以直接修改，開戶系統并不將其記作身份證
1 2
信息修改一次。另外，賬戶如果修改過單項，在另一單項信息不變的情況下，則
該單項可以反復修改若干次。
4.問：如何辦理特殊法人機構賬戶注冊資料修改？
答：對于B字頭特殊法人機構賬戶，可由指定交易所在證券公司直接修改。對于賬
戶無指定交易，或者D字頭特殊法人機構賬戶等其他情況，則需到中國結算上海
分公司柜臺辦理。
5.問：戶口本能否作為修改投資者證券賬戶注冊資料中投資者姓名的依據？
答：如投資者戶口本上填寫的身份證號碼與其證券賬戶注冊資料中的身份證號碼
一致，且投資者戶口本上記錄的曾用名即為該投資者變更前的姓名，可以將戶口
本作為投資者賬戶注冊資料變更的依據。
6.問：開戶代理機構通過郵寄辦理賬戶資料變更業務時，居民身份證、法人營
業執照、證券賬戶卡等原件材料是否需要一并寄送？
答：開戶代理機構審核投資者的變更賬戶資料申請材料時，需認真核對業務所需
材料的原件。居民身份證、法人營業執照、證券賬戶卡等原件材料，可在審核完
原件后留復印件，并在復印件上注明“已審核，與原件一致”，并由經辦人簽字
加蓋營業部開戶業務專用章，將該復印件連同其他申請材料郵寄中國結算上海分
公司辦理。
7.賬戶資料兩項修改提交材料中，需要將上一次修改的變更證明材料一并提交
么？
答：是的。上海證券賬戶申請變更，均需要提交兩項變更證明材料，如果歷史上
有多次變更記錄的，則每次變更證明依據均需要同時提交。
8.問：投資者證券賬戶注冊資料填寫錯誤，如何辦理注冊資料變更手續？
答：對于投資者證券賬戶資料中名稱、有效身份證件號碼因填寫、錄入錯誤等原
因導致在登記結算系統中的注冊資料不規范的證券賬戶，應當按照中國結算公司
《關于證券賬戶注冊資料填寫錯誤變更的補充通知》的規定辦理賬戶注冊資料的
修改。對于其中因原始憑證缺失等原因，原開戶代理機構(或承繼單位)不能出
具確認賬戶注冊資料填寫錯誤確認書的，按以下流程辦理：由投資者提出變更賬
戶注冊資料的申請，該賬戶現委托交易的證券公司從投資者檔案資料、資金來源、
委托交易等方面進行審核，確認賬戶歸屬關系明確、確屬賬戶注冊資料填寫錯誤
1 3
的，由證券公司出具確屬賬戶注冊資料填寫錯誤的確認書，經辦營業部負責人簽
字并加蓋證券公司公章。如僅需修改姓名、有效身份證件號碼之一的，由證券公
司直接通過中國結算公司開戶系統辦理，確認書由證券公司存檔備查；如需同時
修改姓名和有效身份證件號碼兩項內容的，證券公司需將確認書等相關材料寄送
中國結算公司辦理。
9.問：證券公司能否受理未指定在其名下的滬市證券賬戶注冊資料的修改申
請？
答：若賬戶未辦理指定交易，任意一家證券公司都可以受理投資者申請，并將申
請材料郵寄中國結算上海分公司辦理修改手續，對于無持有的證券賬戶可直接通
過PROP賬戶及托管業務電子化處理功能(營業廳)提交申請。若賬戶已辦理指定
交易，由賬戶指定交易的證券公司辦理修改手續，其他證券公司不能受理。
10.問：工商部門不予出具注冊號的變更證明怎么辦？
答：可以提供登記原注冊號的營業執照或者工商部門出具曾使用原注冊號的證明
(如登記有原注冊號的“營業執照核發通知單”)。
11、問：證明材料提供復印件可以么？
答：復印件必須有開戶代理機構加蓋“上海證券賬戶開戶專用章”，并注明“已
審核，與原件一致”。
12.問：B股C9賬戶護照號碼發生變更，應該提交什么變更證明文件？
答：中國公民由護照發證機關出具變更證明；非中國公民由中國駐所在國使領館
認證的變更證明文件；
13.問：公司自營股東賬戶資料變更怎么辦？要不要到登記公司辦理？
答：必須來我公司前臺辦理，并且攜帶變更證明原件，辦理完畢后原件退回只留
復印件。若賬戶數量眾多，則可以列明詳細賬戶清單并加蓋公司公章、不必攜帶
賬戶卡原件。
三 證券賬戶查詢業務
1.問：查詢滬市證券賬戶的注冊資料信息，只返回證券賬戶號，而沒有其他信
息，為什么？
答：當證券公司查詢無指定交易的證券賬戶時，中國結算上海分公司系統只反饋
有限信息。若證券公司查詢其名下指定的證券賬戶時，可獲取證券賬戶全面的注
1 4
冊資料信息；若查詢指定在其他證券公司的賬戶，則不顯示相關賬戶信息。
四 證券賬戶合并掛失注銷業務
1.問：證券公司能否給未指定在其名下的投資者補打賬戶卡？
答：若證券賬戶未辦理指定交易，任意一家證券公司可為投資者辦理補打賬戶卡；
若證券賬戶已辦理指定交易，則由指定交易證券公司為其辦理補打賬戶卡。
2.問：證券公司能否受理無指定交易的上海A股證券賬戶和無指定結算的B股證
券賬戶的銷戶申請？
答：可以。若上海A股證券賬戶未辦理指定交易和上海B股證券賬戶無指定結算會
員，任意一家證券公司可受理投資者的銷戶申請(對于已經辦理指定交易的上海A
股證券賬戶，則只能由指定交易證券公司辦理銷戶手續；對于已有指定結算的上
海B股證券賬戶，則只能由指定結算會員辦理注銷手續)。
3.問：B股賬戶如何轉結算會員？
答：如轉出和轉入的結算會員均為境內證券公司，則雙方分別通過我公司PROP
系統申報轉結算會員指令，經系統匹配成功后辦理結算會員的變更。各結算會員
申報的指令在5個工作日內有效。如果轉出、轉入的結算會員涉及到境外券商，
則需要雙方通過傳真方式發送加蓋B股預留印鑒書面申請。
4.問：辦理證券賬戶銷戶時有哪些注意事項？
答：辦理證券賬戶注銷時，證券賬戶應當無證券余額(包括開放式基金余額)；
如上海證券賬戶有回購登記的，需先撤銷回購登記。
5.問：投資者有兩個(或多個)賬戶，怎么才能把兩個賬戶里的股票合并到一
起？
答：將兩個賬戶指定在同一證券公司，確認兩個賬戶的注冊資料一致后，由營業
部通過系統申報將兩個賬戶進行合并操作。合并成功后被合并的賬戶自動注銷。
6.問：系統查詢境內上海B股賬戶，反饋賬戶狀態為"關閉"，是什么意思？
答：就是注銷了。
五、憑證保管與掃描
1.問：對證券賬戶憑證資料的保管有什么要求？
答：根據《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》(中國結算發字„2008‟
1 5
196號)的要求，證券公司應妥善保管證券賬戶開立、查詢、變更、合并、掛失
補辦、注銷等各項賬戶業務資料，保管期為證券賬戶在登記結算系統注銷后不少
于20年。證券公司在銷毀證券賬戶原始憑證時，應當核查證券賬戶在登記結算系
統銷戶時間，確保銷戶已滿20年。
2.問：開戶代理機構如何對證券賬戶資料進行掃描、保存？
答：證券公司應按規定做好證券賬戶開立、合并、注銷、掛失補辦、變更賬戶資
料、休眠賬戶激活等證券賬戶資料的掃描、保存與報送工作。上海市場證券賬戶
資料掃描、保存的要求請參見中國結算公司網站： “www.chinaclear.cn→業務
規則→上海市場→賬戶管理”欄目下《中國結算上海分公司證券賬戶管理業務指
南》中的“賬戶注冊資料保管方法”部分。
3.問：賬戶資料變更業務是否全部需要資料掃描？
答：對于賬戶資料變更中投資者聯系地址、聯系電話等非關鍵信息變更可以不進
行申請資料掃描。但是，對于涉及有效身份證明文件改變的賬戶資料變更業務(如
名稱修改、身份證件號修改、身份證件有效期修改)則須進行資料掃描。

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