【證券市場周刊】(記者 李欣)2011年12月23日，證監會通報了前西南證券高管季敏波涉嫌利用未公開信息交易股票的情況。

　　2011年4月12日，“景谷林業(600265.SH)”開盤后不久出現較大跌幅。對此，當日有媒體質疑“四千手大單讓股價瞬間跌至跌停板，是烏龍指還是利益輸送”。

　　證監會核查發現，當日“景谷林業”集合競價開盤價為11.43元/股；集合競價階段前后，托管于上海、浙江、吉林地區的“孫某某”等9個賬戶以接近跌停價的10.37-10.39元/股的價格區間申報買入“景谷林業”71.7萬股；9點30分36秒，西南證券自營賬戶以10.36元每股申報賣出景谷林業44.98萬股，與孫某某賬戶組成交36.18萬股，占該筆賣出訂單成交量的80%，導致景谷林業成交均價從11.43元/股迅速下探至10.37元/股。

　　根據媒體的反映和交易監控，證監會對上述情況展開了初步調查，發現孫某某賬戶組與西南證券時任副總裁季敏波存在關聯關系。2011年7月26日，證監會對季敏波涉嫌利用未公開信息交易股票行為立案調查。

　　經查，季敏波于2008年9月進入西南證券，時任西南證券副總裁、證券投資管理部總經理兼投資經歷，案發期間有權下達西南證券自營賬戶的操作指令，并可依據相關軟件對該部門投資經理的股票交易行為進行實時監控。

　　2009年2月28日至2011年6月30日期間，季敏波利用職務便利掌握公司股票自營信息，通過其親友控制的多個個人賬戶同期于西南證券自營賬戶買賣相同股票40余只，成交金額約5000萬元，獲利約2000萬元。

　　季敏波的上述行為涉嫌構成《刑法》第一百八十條規定的利用未公開信息交易罪，根據《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》及有關規定，證監會于2011年10月12日將該案移動公安機關偵查。目前，季敏波已被依法逮捕。

　　證監會有關部門負責人指出，《刑法修正案(七)》實施以來，證監會進一步加大了對基金公司、證券公司等機構從業人員利用非公開信息交易股票的查處力度。本案是證券公司從業人員涉嫌該項刑事犯罪第一案。涉案當事人季敏波作為證券公司(同時也是上市公司)的高管人員，利欲熏心，違背了職業操守，利用自己所掌握的公司股票自營相關信息，為自己謀取不正當利益，性質特別惡劣。該負責人強調，季敏波的“老鼠倉”行為，可謂明知不可為而為之，不僅嚴重侵害了公司的利益，更是公然違背了資本市場“三公”原則，損害了廣大投資者的合法權益。對于這種行為，證監會發現一起，堅決查處一起，切實保護投資者合法權益。

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