國信證券回應近期媒體質疑
新浪財經訊 針對近期媒體報道的“影子PE”和泰創投低價入股，研究所發研報推自己保薦個股，近期保薦的部分項目上市后出現破發，資產管理產品出現虧損，以及深圳泰然九路涉嫌操縱股價等問題，國信證券特作出說明，對媒體的質疑一一作為回應。
以下是國信證券說明全文：
近期，有媒體對我公司部分業務運作情況進行了報道和質疑。公司關注到這一情況，并針對報道中提到的可能存在問題的環節進行了核查和審視。經核查，公司不存在違規情況，并已將核查情況向監管機關報告�，F將情況作如下說明：
一、國信證券一直堅持合規、誠信經營，公司建立了完善的合規管理體系和內控機制，并在經營實踐中嚴格執行合規運作和風險控制的各項制度、措施，嚴格遵守法律法規和行業的各項規定，公司各項業務得到了持續、穩定、健康的發展。
二、關于研究所與投行信息隔離的問題，公司建立了嚴格的信息隔離機制，有效控制、隔離信息在研究所與其他部門間的不當流動，防范利益沖突。報道中所提到的上市公司研究報告，均是公司研究所作出的獨立報告，且均在規定的靜默期結束之后推出，屬于研究部門對行業新增公司的自然覆蓋，不存在違反信息隔離制度的情況。
三、關于我公司與創投機構“和泰成長”是否存在利益輸送的問題，我公司僅是“和泰成長”的財務顧問，按照雙方協議提供合規的財務顧問服務；“和泰成長”自主運作，按其章程對投資等事項獨立決策。經再次核查，我公司員工不存在持有“和泰成長”股份的情況。
四、關于公司近期保薦的部分項目上市后出現破發的情況，近期由于股市持續下跌，很多新股都出現了破發情況；同時，這也是發行制度市場化不斷推進的必然現象，在美國、香港等成熟市場新股破發屬正常現象。盡管如此，公司本著對投資者負責的態度，也在根據市場情況對保薦發行的相關環節進行動態調整，以更好地兼顧一級市場和二級市場的利益。
五、關于公司資產管理產品近期出現虧損的情況，近期受大市影響，大部分券商集合理財產品、公募基金、私募基金產品收益均出現了較大波動，屬市場整體現象；同時，投資是一項“長跑”，短期波動屬正�，F象。盡管如此，公司也關注到了這一情況，將進一步提高投研能力、強化投資風險控制，努力為理財客戶創造好的收益。
六、關于深圳泰然九路營業部是否存在利用咨詢服務操縱股價的問題，泰然九路營業部推出的“泰九內參”等資訊、咨詢服務屬于合法合規的投資顧問業務�！疤┚艃葏ⅰ比啃畔⒂珊弦幥阔@得，包括公開財經資訊點評、上市公司實地調研報告、投資顧問對市場的分析和心得等，不存在獲取內幕信息的情況。投資顧問服務建立了嚴密的管理流程和合規管理制度，嚴格遵守相關法律法規，不存在“串通上市公司和機構客戶操縱股價”的情況。泰然九路營業部是目前國內托管客戶資產規模最大、交易最活躍的營業部之一，因此多次在交易所公布的個股成交榜單中出現，屬于正常情況。
國信證券始終把合規經營作為企業的生命線，把客戶利益放在公司經營的首要位置。公司目前正在努力打造“第二輪優勢”，為廣大客戶和投資者提供更專業的服務，創造更多的價值。
感謝各界對國信證券的關心！
國信證券股份有限公司
二○一一年六月十日
