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融資融券試點材料非正式清單出水
本報記者 黃玲雨
融資融券業務試點申請材料清單已經確定。
記者從多個渠道獲知，近日數家參與10月25日和11月8日融資融券聯網測試的券商已從非正式渠道獲得了該清單，并正按其內容準備材料。
“監管層還未公開發布這一清單。清單正式公布后，監管層才會受理試點申請，兩者中間還會有一個準備期。”一參與測試的券商融資融券部負責人表示。
同時，證券監管系統內部專門針對融資融券業務監管的培訓也正在進行。“在會里的統一安排下，我們局近來也正在開展這方面的培訓。”上海證監局一位人士透露。
“這表明，監管層正有條不紊地推動融資融券業務試點的相關工作，只是推進的速度沒有預想中的那么快而已。”上述券商融資融券部負責人說。
申請材料分三部分
一位拿到清單的券商人士透露，該清單以目錄的形式羅列了券商需要向證監會遞交的書面材料的范圍。
“與2006年下發的材料清單類似，大體是根據新近頒布的《證券公司業務范圍審批暫行規定》的有關規定制定的。”他表示。
該人士透露，券商需要準備的申請材料大致可以分為三部分：一般材料、特殊材料、組織和人員構架。
其中，一般材料包括：股東大會關于變更業務范圍的決議、公司合規運行情況的說明、信息系統安全穩定運行情況的說明、公司現有業務經營管理情況的說明等。
特殊材料包括：融資融券業務實施方案、風險控制措施、可行性研究報告、公司合規總監出具的融資融券業務實施方案合規審查報告和法律意見書等。
組織和人員架構包括：部門人數、主要負責人的背景、部門內部的分工等。
“這份清單中，看不到對試點券商的資質要求和試點推行的時間表等我們最關心的信息。”上述券商人士說，“但清單確定本身就表明，監管層仍在有條不紊的推動融資融券業務試點的相關工作，打消了我們的一些疑慮。”
從證監會發布《近期正式啟動證券公司融資融券業務試點工作》的通知以來，監管層一直沒有發布試點推進的時間表，外界只能根據現有的推出步驟來推測后續的步驟及可能先后順序。
兩次聯合測試圓滿完成后，后續步驟和前后順序終于明朗：監管層發布申請材料清單、券商根據清單準備材料并上報監管層、監管層受理申請并最終審批。
正式啟動時間難料
但該清單畢竟是從非正式渠道獲得，實際上，真正對試點推出節奏有時間指標意義的是清單的正式下發。
“監管層在融資融券試點問題上非常謹慎。除了券商、交易所和中登公司的準備外，監管系統本身也在積極準備，盡量避免推行后出現重大紕漏。”上述券商人士分析說。
據《證券公司業務范圍審批暫行規定》(下稱“《規定》”)，券商可自12月1日起按新規定向證監會申報開展新業務的書面材料。按字面意思理解，融資融券業務包含在其中。
“現在就要看證監會何時公開下發材料清單，如果在本周下發，券商就應該可以自12月1日上報書面材料：如果繼續往后推遲，12月1日的時間檔可能意義不大。”上述券商人士說。
按照《規定》，證監會將自券商受理申請之日起45個工作日內，作出是否批準的決定。
“對已參與聯測的券商，可能會集中受理其申請，并在確定名單后再進行第三次測試。前兩次的測試內容比較常規，在實戰前的最后一次測試會增加測試難度。”另一滬上券商融資融券部負責人表示。
他說，即使證監會自12月1日開始受理申請，在走完業務變更登記、換發證券業務許可證等流程后，正式試點也應該在春節以后了。
(本報記者于海濤對本文亦有貢獻)
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