【專項治理】廣東證監局要求轄區證券經營機構嚴格執行中國證監會等部門發布的《關于調整證券交易傭金收取標準的通知》的有關規定,自覺遵守《廣東證券期貨業協會會員公約》、《關于遵守誠信諾言、執行自律規則的公約》等行業自律公約,堅決杜絕“傭金戰”。鼓勵業內人士和投資者對違反上述規定和公約,變相返傭、超低傭金或零傭金的機構進行投訴和舉報。一經查實,廣東證券期貨業協會將嚴肅處理,第一次談話提醒,第二次全行業通報批評,第三次列為“不守誠信的證券經營機構名單”,在“廣東資本市場網”甚至在有關媒體上公開曝光。

　　利劍三:代客炒股絕對禁止

　　【新聞背景】按照證券法以及相關法律法規規定,證券從業人員不能代客炒股。然而,證券從業人員私下接受機構、個人資金操盤,早已是公開秘密,不少證券公司負責人,雖然不鼓勵代客理財,但一面對實際問題就選擇睜一只眼閉一只眼。在牛市當中,客戶經理代客炒股,幫客戶賺錢,自己可以提成,還可以獲得營業部的獎勵,形成客戶、個人、公司三方“共贏”局面。但是如今牛市不再,熊市洶涌,對于股市暴跌積聚的代客炒股風險,引起監管部門高度警惕。

　　【專項治理】廣東證監局要求轄區證券經營機構建立切實有效的業務管理和風險控制制度,防范經紀人代理客戶開戶、銷戶、辦理資金存取、代客理財、操作他人賬戶、向投資者提供投資建議、傳播虛假或誤導投資者的信息、誘使投資者進行不必要的證券交易、與客戶約定分享投資收益、對客戶收益或賠償客戶投資損失作出承諾、采取不正當競爭手段招攬客戶、泄露所掌握的客戶信息等違規行為。要制定證券經紀人合規審查制度,指定專人定期審查證券經紀人所服務客戶的交易、資金存取等情況,對出現異常的客戶要及時跟蹤回訪,并定期向此類客戶告知交易情況和賬戶資產變動情況。

　　同時該局要求轄區證券經營機構尊重投資者的自主選擇權,不得刻意阻撓投資者辦理轉戶業務。對于在一定時期內投訴達到一定數量的營業部,經調查核實確實存在明顯過錯或不規范問題的,廣東證監局將采取監管措施予以嚴肅處理。本報記者賈肖明