廣東證監局嚴打轄區券商不正當競爭行為

　　引言

　　熊市來了,券商的好日子也結束了。近期有媒體報道了廣州部分券商營業部貼錢搶生意、利用學生做兼職拉同學免費開戶的消息后,引起了行業和社會的廣泛關注。

　　記者昨日從多家券商營業部獲悉,廣東證監局對此高度重視,近期已經對此事進行專項檢查工作。同時,在9月5日召開了轄區證券經營機構證券經紀業務規范發展座談會,對目前券商行業的一些不正當競爭行為進行了深入分析,廣東證監局表示將嚴打營銷人員拉投資者開立空頭賬戶、開展變相返傭等行為,對有關責任人將按照有關規定實行“一票否決”,堅決撤銷其任職資格,并責令相關證券公司限期予以更換。

　　據悉,近期部分證券經營機構在證券交易下滑、新增客戶銳減、市場競爭激烈的情況下,片面追求業務量的增長,放松了對證券經紀業務的風險控制,致使證券營銷人員拉在校學生和街道退休老人開立空頭賬戶、部分證券商采用現金返傭、贈送實物或禮券等不正當競爭手段吸引投資者開戶和進行證券交易、投資咨詢人員執業不謹慎等情況時有發生。這些不規范行為,影響了廣東證券市場正常秩序,也對證券經營機構持續健康發展造成了負面影響。

　　為此,廣東證監局局長侯外林表示,對存在營銷人員拉投資者開立空頭賬戶、證券經紀人管理混亂、開展變相返傭等惡性競爭行為的證券機構,將視情節輕重采取談話提醒、發監管函、通報批評、分類監管扣分、限制部分業務資格等監管措施。對有關責任人,將按照有關規定實行“一票否決”,堅決撤銷其任職資格,并責令相關證券公司限期予以更換。

　　利劍一:向批量開空戶機構說“不”

　　【新聞背景】雖然不少券商已經不再考核單純的開戶量,但是現在各大銀行對于“第三方存管”的業務指標考核都抓得很緊。記者日前采訪多家廣州營業部人士獲悉,現在推動免費開戶主要是銀行網點,而30元到70元不等的傭金,主要也是銀行網點所支付的。在一家銀行網點駐點的營業部客戶經理曹先生向記者透露:“雖然現在已經嚴禁非現場開戶,但是我們還是需要銀行網點這個渠道來拉客戶,雖然給學生免費開戶對我們的業績貢獻很小,還浪費時間,但是為了跟銀行搞好關系,也只能如此。”

　　【專項治理】廣東證監局要求轄區證券經營機構完善考核機制,強化開戶業務管理,堅決杜絕營銷人員勸誘投資者開立空頭賬戶的情形、摒棄片面追求市場占有率和開戶數的狹隘觀念,建立健全能夠統籌兼顧公司長期發展方向與短期目標、業務拓展與合規性關系的業績考核機制。要采取嚴格措施監督證券經紀人的執業行為,堅決杜絕非現場開戶和新開不合格賬戶,切實加強對空頭賬戶的監控。對于一些銀行機構批量開立空頭賬戶、免收開戶費的不合理要求,要堅決予以抵制。

　　利劍二:變相返傭將被曝光

　　【新聞背景】早在2003年,廣州市100多家證券營業部共同簽訂了一份“廣州地區證券營業部關于遵守誠信諾言,執行自律規則的公約”。其中就規定,“不采用提供有價證券、現金返傭、贈送實物(手機、電腦)或禮券(包括代金券、盒飯等)、提供非證券性質的服務等不正當競爭方式。”而部分營業部現在的行為,雖然一般都冠以“交通費”、“誤餐費”的名義,但實際上也是不正當競爭行為。而且在目前證監會嚴抓投資者教育的時候,拉沒有任何投資經驗的學生盲目開戶,也埋下了很大的隱患。