公司全力配合調查工作并加強內控

　　⊙記者 王璐

　　6月20號，光大證券收到了中國證監會因天豐節能項目對公司立案調查的《調查通知書》。上證報記者得知消息后第一時間采訪了公司方面，遂了解到，光大證券在收到立案通知后立即召開了投行系統相關負責人會議，通報情況，要求相關保薦代表人及項目組、天豐節能項目所在業務部門、投行管理總部及質量控制部全力配合中國證監會的調查工作，積極協助監管部門厘清發行人、保薦機構、保薦代表人及其他中介機構的責任。會議同時要求投行系統認真汲取教訓，全面反思投行的內控體系，進一步改進和完善投行的規章制度、組織架構、作業流程及問責機制，切實控制和防范投行業務的風險。

　　公司有關人士告訴上證報記者，投行業務是光大證券的主要業務之一。近年來，根據監管機關的要求和公司的實際情況，投行系統制定了一系列防范和控制風險的規章制度和作業流程，有力地促進了投行業務的發展。但另一方面，市場環境的不斷變化、公司投行業務的不斷發展，也給投行的內控帶來新的挑戰。

　　“此次天豐節能項目就暴露了公司投行內控體系還存在著一些不足之處，特別是在規章制度的執行力、保薦代表人管理、項目內部審核等方面尚存在缺陷。”該人士表示，公司為此將采取切實有效的措施，進一步改進和完善投行業務的內控體系。

　　據了解，首先，光大證券將圍繞天豐節能項目開展一次風險意識和質量控制意識的教育。公司投行系統要充分反思天豐節能項目的經驗教訓，認真查找發生問題的環節和因素，通過對天豐節能項目的總結，告誡每一名投行員工（特別是保薦代表人）必須持久、牢牢地樹立風險意識和質量控制意識，在投行業務的每一個環節都要堅持“質量第一”的基本原則。

　　其次，在充分反思天豐節能項目教訓的基礎上，結合中國證監會發布的《關于進一步推進新股發行體制改革的意見（征求意見稿）》的精神，以及近期證券發行市場的相關案例，對現有的投行規章制度進行一次全面的梳理和修訂，細化各個環節的操作指引，規范工作底稿的留痕要求，從制度層面進一步完善內控體系；同時強化規章制度的執行力度，嚴格投行業務的操作流程管理，將盡職調查工作在各個業務環節落實到底。

　　第三，優化和調整投行的組織架構，進一步提高質量控制部門的獨立性，強化質量控制部門的職責，真正做到質量控制部門架構、人員、責任獨立。

　　第四，進一步加強質量控制部門對投行項目的事前、事中、事后的全方位控制，尤其要加強內核階段現場檢查的力度，加強對工作底稿的檢查力度。對質量控制過程中發現的問題，要建立完善的反饋機制和復查機制，督促并檢查業務部門的落實情況。

　　第五，根據本次財務檢查的經驗，近期投行業務部門和質量控制部門要集中力量，對公司所有在會審核項目、持續督導項目再進行一次全面的質量檢查，確保在審項目、持續督導項目的質量符合相關的要求。

　　第六，改進公司投行業務考核機制，充分體現業績和風險掛鉤的原則，在保薦業務激勵考核機制上醞釀從單純的項目業績取向向綜合評價體系轉變，加強問責機制、風險捆綁機制。

　　公司方面表示，通過上述一系列整改措施，公司力爭從根源出發，探索一套符合市場需要和公司未來長遠發展的保薦業務內控體系。據悉，目前公司投行隊伍穩定，項目儲備較為豐富，針對當前證券市場的新形勢，公司正努力改變以IPO項目為主的局面，積極探索投行創新發展的新模式，在再融資、債券、并購、場外業務等方面加大投入，已經取得初步成效。

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