香港證監會上月成功檢控7名違規人士

http://whmsebhyy.com 2005年10月20日 14:33 證券時報

　　本報訊　(記者雨田)香港證監會昨日刊發10月號的《證監會執法月報》，闡述了證監會在2005年9月份采取的執法行動，以及探討這些近期發生的個案所凸顯的違規事宜。

　　在9月份，香港證監會成功檢控七名向證監會提供具誤導性的資料、進行未獲邀約的造訪及無牌而從事受規管活動的人士。

　　香港證監會對13名持牌人(包括一名自愿付款的人士)施加紀律處分，原因是他們采用“搭棚”的交易策略來買賣權證；違反防止洗黑錢的規定、《財政資源規則》、《客戶款項規則》及《操守準則》；犯有內部監控缺失及進行非法賣空活動。

　　由2005年4月1日至9月底為止，香港

證監會成功檢控33名人士或商號，另有三名人士或商號獲證監會不提出證據起訴。同期，香港證監會對43名違反不同監管規定的持牌人采取行動，其中三宗個案以自愿付款和解處理而無須施加任何法定制裁。另外四名持牌人與香港證監會達成自愿付款和解并同時受到法定制裁。