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本報記者 蔣飛 發自深圳
對于國泰君安證券(香港)有限公司(下稱“國泰君安(香港)”)來說，昨天是一個值得銘記的日子。香港證監會昨日對該公司2002年至2003年間兩項違規行為作出譴責，并施加40萬港元的罰款。盡管香港證監會在新聞稿中措詞溫和，指出國泰君安(香港)上述違規是無心之過且已及時糾正，但是公司一位高層昨天與《第一財經日報》提及此事時仍表示，香港資
本市場監管嚴格，有利于公司健康發展。
香港證監會表示，國泰君安(香港)存在失當行為，但是其違規屬于無心之過，且公司已糾正問題并加強了內部監控程序。違規行為也沒有給客戶、市場和公眾造成損失。在此基礎上，證監會與國泰君安(香港)達成和解，后者接受了相應的處罰。香港證監會法規執行部執行董事李顯能表示，擁有牌照的證券機構應有完善的內部控制體系，以維護其業務運作的廉潔穩健，以及保障客戶利益，“這對維持投資者對香港證券及期貨市場的信心至關重要。”
國泰君安本次被譴責的兩項違規都是從公司經營數據上被發現的。盛富資本國際董事總經理黃立沖對《第一財經日報》表示，香港資本市場的各類機構必須定期向證監會遞送經會計師事務所審計的營業報告和數據，證監會有專門團隊對其進行審查，發現違規線索隨即展開調查。“他們(香港證監會)的工作十分細致，很多問題連被調查機構本身也沒有注意到。”黃立沖說。
黃立沖表示，香港的這種監管模式建立在兩個基礎之上。首先，大部分中介機構的獨立調查是準確可靠的。
其次，香港證監會對違規機構的調查即使一時沒有結果，被調查者也面臨著相當高的成本，從而起到了很好的遏制作用。
“事實上，香港資本市場也曾經有十分黑暗的年代，但是經過這么多年發展，市場逐漸形成了良好的誠信體系和高效的監管手段。”黃立沖表示。而深圳投資人任維杰則認為，香港市場除了在金融產品方面可以為內地提供參考外，其監管模式也可以為鏡鑒。
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