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香港證監(jiān)會(huì)昨日宣布，對(duì)國(guó)泰君安(香港)證券有限公司作出譴責(zé)并罰款40萬(wàn)元，理由是該公司“超額”給客戶(hù)提供貸款，并將客戶(hù)資金存入未獲認(rèn)可的財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)。
香港證監(jiān)會(huì)新聞處相關(guān)人士告訴記者，2003年10月，香港國(guó)泰君安從銀行取得貸款，以便為客戶(hù)申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)中國(guó)財(cái)險(xiǎn)(資訊 行情 論壇)(2328.HK)首次公開(kāi)招股的股份提供融資。借予客戶(hù)款額對(duì)其法定速動(dòng)資金規(guī)定構(gòu)成影響，而香港國(guó)泰君安卻忽略了這一點(diǎn)。結(jié)果，香
港國(guó)泰君安在2003年10月30日的速動(dòng)資金較法定水平低5500萬(wàn)元，不足之?dāng)?shù)其后已獲修正。
香港證監(jiān)會(huì)還發(fā)現(xiàn)，2002年12月至2003年11月期間，香港國(guó)泰君安將客戶(hù)款項(xiàng)存入三家海外銀行，但這三家銀行并非香港《銀行業(yè)條例》所認(rèn)可的財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)。
據(jù)介紹，香港國(guó)泰君安在發(fā)現(xiàn)違規(guī)后已在切實(shí)可行的情況下，盡快進(jìn)行了修正，同時(shí)香港國(guó)泰君安也已加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)控程序，以防止上述錯(cuò)誤再次發(fā)生。
據(jù)了解，此次譴責(zé)和罰款是香港國(guó)泰君安方面與香港證監(jiān)會(huì)達(dá)成和解的結(jié)果，香港證監(jiān)會(huì)方面認(rèn)為，作出和解符合公眾及投資者的利益。
作者：早報(bào)深圳專(zhuān)稿 雷蕾
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