證監(jiān)會(huì)對(duì)恒富證券羅林寶玉罰款及譴責(zé)

　　證監(jiān)會(huì)對(duì)恒富的行為所作的查訊，源於本會(huì)在一項(xiàng)調(diào)查中發(fā)現(xiàn)恒富其中一名持牌代表孫志強(qiáng)曾進(jìn)行賣空活動(dòng)。證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)恒富有多項(xiàng)內(nèi)部監(jiān)控缺失：

　　未有設(shè)立足夠的程序以偵察及防止即日賣空活動(dòng)；

　　未有以書面訂明職員交易政策；

　　未能充分地監(jiān)察職員的關(guān)連帳戶；及

　　未能充分監(jiān)控電話錄音系統(tǒng)的使用，及沒(méi)有設(shè)立有效程序以翻查職員與客戶之間的電話對(duì)話錄音帶。

　　在所有關(guān)鍵時(shí)間，羅是恒富的負(fù)責(zé)人員及孫的直屬上司。因此，證監(jiān)會(huì)經(jīng)仔細(xì)研究后認(rèn)為恒富及羅犯有失當(dāng)行為，而其適當(dāng)人選資格亦受到質(zhì)疑。