□本報記者 申屠青南 　　

　　詢價過程亂報價 36家機構(gòu)挨批受罰

　　中國證券業(yè)協(xié)會8日消息，證券業(yè)協(xié)會近日召開IPO詢價對象自律工作會議，對在2008年首次公開發(fā)行股票詢價工作中存在違規(guī)行為的中原證券股份有限公司、景順長城基金管理有限公司等36家詢價對象采取了相應自律處理措施。

　　證券業(yè)協(xié)會會長黃湘平表示，詢價對象要敢于拒絕少數(shù)IPO主承銷商的無理報價要求，杜絕“關(guān)系報價”、“人情報價”現(xiàn)象，努力提高研究定價水平。

　　有關(guān)自律處理措施是根據(jù)2008年3月實行IPO網(wǎng)下發(fā)行電子化后詢價對象的初步報價和實際申購情況做出的。中原證券股份有限公司曾因報價高于發(fā)行價格卻未申購的行為于2007年7月受到監(jiān)管部門的發(fā)函警告，但在2008年實施網(wǎng)下發(fā)行電子化后仍多次出現(xiàn)同類情況；景順長城基金管理有限公司自實施網(wǎng)下發(fā)行電子化后共7次參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價工作，報價均高于發(fā)行價格卻全部未申購；其余34家詢價對象在2008年首次公開發(fā)行股票的詢價工作中均出現(xiàn)報價高于發(fā)行價格卻未申購的情況。

　　中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》有關(guān)對詢價對象進行自律管理的規(guī)定及《中國證券業(yè)協(xié)會會員管理辦法》有關(guān)規(guī)定，按情節(jié)嚴重程度，決定對中原證券股份有限公司和景順長城基金管理有限公司給予警告處分、責令其整改3個月、整改期間暫停詢價資格；對其他34家詢價對象采取談話提醒的自律處理措施，明確要求上述詢價對象在今后新股詢價工作中切實遵守誠信原則，努力提高研究定價水平，加強內(nèi)部管理和風險控制能力，維護新股發(fā)行詢價秩序，杜絕出現(xiàn)類似行為。

　　黃湘平對推動新股發(fā)行工作的規(guī)范發(fā)展提出了要求：一是要進一步提高對IPO詢價工作重要性的認識。各公司應高度重視IPO詢價工作，尤其是分管詢價工作的公司負責人要切實負起職責，對每一次新股報價工作做出慎重決策，認真細致、謹慎穩(wěn)妥地開展新股報價業(yè)務。

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