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新版《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法》發(fā)布
結(jié)算風(fēng)險基金兩大來源
本報訊證監(jiān)會、財政部日前聯(lián)合發(fā)布新版《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法》，對風(fēng)險基金的來源做了相應(yīng)調(diào)整，將按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入和結(jié)算參與人成交金額的一定
比例分別提取。
證券結(jié)算風(fēng)險基金是指用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失而設(shè)立的專項基金。
《辦法》規(guī)定了基金的兩個主要來源：一是按證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益的20％分別提取；二是結(jié)算參與人按人民幣普通股和基金成交金額的十萬分之三、國債現(xiàn)貨成交金額的十萬分之一和國債回購成交金額的一定比例逐日交納。其中1天期國債回購成交額按千萬分之五、2天期按千萬分之十、3天期按千萬分之十五、4天期按千萬分之二十、7天期按千萬分之五十、14天期按十萬分之一、28天期按十萬分之二、91天期按十萬分之六、182天期按十萬分之十二。
另外，以前統(tǒng)一按國債回購成交額的十萬分之一提取結(jié)算風(fēng)險基金，此次《辦法》對不同期限的國債回購規(guī)定了不同的資金提取比例，順應(yīng)了與風(fēng)險匹配的原則。
《辦法》規(guī)定，結(jié)算基金凈資產(chǎn)達(dá)到或超過30億元后，下一年將不再提取。證監(jiān)會會同財政部可以根據(jù)市場風(fēng)險情況，適當(dāng)調(diào)整基金規(guī)模、資金提取和交納方式、比例。基金最低支付限額2000萬元。《辦法》還規(guī)定了動用結(jié)算基金的順序，違約結(jié)算參與人交納的資金將最先被動用；事后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)須向有關(guān)責(zé)任方追償，追償款轉(zhuǎn)入結(jié)算基金。
《辦法》自7月1日起施行。中證網(wǎng)
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