原南方證券三任總裁同日被捕立券業整頓新標桿

http://whmsebhyy.com 2006年03月07日 06:09 四川新聞網-成都商報

　　3月1日，原南方證券總裁闞治東，原南方證券總裁、董事長劉波，原南方證券總裁郭元先被深圳公安機關逮捕，涉嫌罪名是操縱證券交易價格。這是中國近年來被清理整頓的特大型證券公司中，第一次嚴肅追究公司高管刑事責任的司法行動，此舉可能為證券業整頓樹立新的標桿。

　　被捕消息很突然

　　來自上海、深圳的多個可靠消息來源在3月3日晚間證實了這一消息。據稱，深圳市警方曾就逮捕與否研究數日，最終作出了肯定的決定。闞治東是在上海被深圳警方拘捕的，隨即被帶回深圳。

　　闞治東等3人被捕消息突然傳出，令其周圍人士頗感詫異，“大家原本以為南方證券的事兒已經過去了。”此前，南方證券被追究刑事責任的人士僅至部門負責人一級。

　　這是2004年1月2日南方證券危機全面爆發并被行政托管以來，原公司最高領導層首次被立案偵查，也是中國近年來被清理整頓的特大型證券公司中，第一次嚴肅追究公司高管刑事責任的司法行動。分析人士認為，在南方證券被托管的兩年中，包括原公司自營業務主管孫田志在內的一批中層人物被捕，在業內也曾掀起不小的波瀾。然而，因公司出現問題年深日久，“掌門人”多有更迭，“不追究高層人士”似乎已成為一種默契。

　　或正因為此，南證整頓似已塵埃落定，闞治東、劉波和郭元先???前后數任公司最高層人士被捕，在業內的震撼將十分巨大。

　　南方證券“窟窿”超200億

　　當2001年國內股市步入跌勢之時，南方證券仍然大舉開展委托理財業務，許諾客戶高達10%以上的收益，同時調集巨資炒股。2001年下半年起，股市急轉直下，南方證券莊股虧損嚴重，之前以高息融集的委托理財資金日益成為巨大的包袱。在左右騰挪難以力挽狂瀾之時，向有“猛人”之稱的闞治東在2002年6月出任南證總裁，被外界視為“臨危受命”。

　　闞上任之初，大張旗鼓壓縮委托理財業務。但“壓縮”意味著歸還客戶巨額本息，此種情形下，闞做出的“驚人之舉”，即是大舉挪用客戶保證金償還委托理財客戶的投資本金。至2003年10月，南方證券爆發大范圍信用危機，委托理財客戶紛紛上門索要投資本金和收益，南方證券生死懸于一線。當時，南證客戶保證金存款約為80億元，委托理財規模也約在80億元。

　　2004年1月2日，在舉棋不定數月之后，中國證監會宣布即日起對南方證券進行行政托管，同時央行總計向南證發放87億元再貸款，主要用于客戶保證金的支付。事后經南方證券接管小組清查，公司的整個“窟窿”總計超過200億元。《財經》雜志

　　闞治東

　　1990年起任申銀證券公司總裁，1997年，因使用銀行資金操縱股價被迫離開。從1999年起，開始擔任深圳市創新科技投資有限公司副董事長兼總經理。2002年6月21日被任命為南方證券總裁。

　　郭元先

　　1954年出生。1993年4月加入南方證券，歷任北京代表處副主任、人事部總經理、天津分公司總經理、總裁助理。1997年3月任南方證券有限公司副總裁。2002年2月任南方證券股份有限公司總裁，6月解職。

　　劉波

　　1956年出生。1992年任上海證券交易所副總經理，1998年6月任南方證券有限公司總裁、黨委副書記，2002年2月任南方證券股份有限公司董事長。2003年4月，任南方基金管理有限公司董事長。

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