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中新社北京十一月三日電 (記者賈靖峰)中國證監會副主席莊心一今天在“二OO五中國金融論壇”上透露，證券公司綜合治理一年來中國已處置了十五家高風險證券公司，其中十四家關閉，去年八月以來立案稽查四十五件，對十六家公司進行了行政處罰。目前正加緊起草《證券公司監管條例》和《證券公司風險處置條例》。
莊心一指出，近年來隨著市場的結構性調整，證券行業風險顯現，部分證券公司的問
題集中暴露。證券公司的問題成因十分復雜，既有市場內部、行業自身的問題，也與外部環境方面的一系列因素有關。因此，要從根本上解決證券公司的問題，必須多管齊下，實施綜合治理。
莊心一說，去年八月以來，一批違規證券公司的主要責任人員受到了行政處罰，涉及違規的從業人員被過失記錄，一批涉嫌刑事犯罪的人員受到司法機關的調查和懲處。綜合治理實施一年多來，證券行業開始發生深刻變化。監管信息的真實性增強，行業風險大幅釋放，證券公司的違規現象總體上得以遏制。據統計，截止今年六月底，與綜合治理前相比，違規理財減少近四成，挪用保證金減少近五成，挪用客戶債券減少近六成，通過并賬、清理、核銷、剝離，賬外經營減少近六成。目前中國的證券業綜合治理取得階段性成果，并將于明年底基本完成。
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