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通過評審的創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司已達(dá)12家
北京消息記者昨日從中國證券業(yè)協(xié)會獲悉，證券公司創(chuàng)新試點(diǎn)和規(guī)范類證券公司評審工作進(jìn)展順利。截至目前，已通過評審的創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司達(dá)到12家，有7家創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司向協(xié)會報送了創(chuàng)新方案評審申請材料。有8家證券公司向協(xié)會報送了規(guī)范類證券公司評審申請材料，評審小組正抓緊進(jìn)行審核，條件成熟時即展開規(guī)范類證券公司的評審工作。
據(jù)介紹，在去年建立健全相關(guān)評審制度和工作機(jī)制安排的基礎(chǔ)上，中國證券業(yè)協(xié)會今年組織召開了第三次創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司評審會議，國泰君安、海通、東海、華泰等四家證券公司通過評審。與此同時，協(xié)會加強(qiáng)對創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司的持續(xù)評價與檢查工作，分三次對第一、二批通過評審的中信、中金、光大、東方、廣發(fā)、國信、招商等7家公司進(jìn)行回訪檢查。
協(xié)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，今年下半年協(xié)會將按照證券公司綜合治理及分類監(jiān)管的總體思路與安排，繼續(xù)做好創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司評審工作，加強(qiáng)對試點(diǎn)證券公司的持續(xù)檢查和年度考評，控制和防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險，確保試點(diǎn)證券公司的創(chuàng)新主體資格持續(xù)符合有關(guān)要求；組織規(guī)范類證券公司評審，加強(qiáng)對規(guī)范類證券公司的持續(xù)檢查和信息披露的監(jiān)督；逐步建立和完善創(chuàng)新類和規(guī)范類證券公司資格評審、持續(xù)評價及信息披露制度；鼓勵具備條件的公司經(jīng)過評審成為創(chuàng)新類或規(guī)范類證券公司，根據(jù)市場需要和自身實(shí)際逐步做優(yōu)做強(qiáng)。
此外，協(xié)會下半年還將組織好試點(diǎn)證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新方案的評審工作。先行評出一批論證充分、風(fēng)險可控、監(jiān)管安排到位、易于操作的業(yè)務(wù)創(chuàng)新產(chǎn)品，形成良好的示范效應(yīng)。同時，逐步推動證券公司組織創(chuàng)新。通過創(chuàng)新方案評審工作，進(jìn)一步完善創(chuàng)新方案評審的機(jī)制和流程，爭取在較短的時間內(nèi)，建立健全符合行業(yè)實(shí)際情況的產(chǎn)品創(chuàng)新、業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新和組織方式創(chuàng)新機(jī)制，促進(jìn)證券公司在充分評估風(fēng)險的基礎(chǔ)上積極開展創(chuàng)新活動。
目前，各創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司的相關(guān)信息，已經(jīng)在協(xié)會網(wǎng)站公開進(jìn)行披露。
作者：記者 林堅
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